证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2023-067
路德环境科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相
关规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）将截至 2023 年 6 月 30
日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已
于 2020 年 9 月 16 日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管
账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055 号《验资报告》验证。
2、2022 年度向特定对象发行股票实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799 号”文《关于同意路德环境科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资者季光明发行人民币普通股 8,340,397 股，发行价格为 13.57 元/股，募集资金
总额为 113,179,187.29 元，根据相关规定扣除不含税发行费用 4,153,999.33 元后实际募集资金净额为 109,025,187.96 元。其中，保荐承销费用为 3,600,000.00元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 553,999.33 元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 3,600,000.00 元（不含税）后
募集资金为 109,579,187.29 元，上述金额已于 2023 年 5 月 16 日由主承销商安信
证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第 2-00013 号《验资报告》验证。
（二）前次募集资金在专户中的存放情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
存放 户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放 余额 备注
方式 金额
路德环境 中信银行 路德环境技术
科技股份 武汉分行 8111501012100725061 研发中心升级 150,000,000.00 13,909,905.21 活期
有限公司 建设项目
路德环境 华夏银行 路德环境信息
科技股份 武汉徐东 11155000000859292 化建设项目 20,000,000.00 20,339,786.83 活期
活期 有限公司 支行
存款 路德环境 招商银行
科技股份 武汉光谷 127905133610188 补充营运资金 168,070,112.00 销户
有限公司 科技支行
路德生物 中国工商 古蔺路德高肽
环保技术 银行古蔺 2304351129100068310 蛋白饲料技改 4,530,002.72 活期
（古蔺）有 支行 及扩能项目
限公司
小 计 338,070,112.00 38,779,694.76
路德环境 中信银行 共赢智信利率
现金 科技股份 股份有限 8111501112100962072 挂钩人民币结 80,000,000.00 结构性
管理 有限公司 公司武汉 构性存款 36318 存款
分行 期
小计 80,000,000.00
募集资金余额总计 118,779,694.76
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
存放 户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放 余额 备
方式 金额 注
活期 路德环境 中信银行武汉 研发储备资金、补 活
存款 科技股份 自贸区支行 8111501012801098918 充营运资金 109,579,187.29 35,765,175.28 期
有限公司
小 计 109,579,187.29 35,765,175.28
募集资金余额总计 35,765,175.28
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件 1 和附件 2。
三、募集资金变更情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金变更情况
根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率,公
司于 2021 年 8 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次
会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额 3,200 万元， 用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目 “古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金变更情况
公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金不存在变更情况。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资总金额为人民币 419.62 万元。
2020 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金
银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。
2021 年度、2022 年度及 2023 年 1-6 月不存在以自筹资金预先投入募集资金
投资项目及置换情况。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 1-6 月不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。
五、用闲置募集资金补充流动资金情况
公司前次募集资金不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金投资项目产生经济效益情况
2020 年首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益，具体情况说明如下：
（1）技术研发中心升级建设项目尚未达到预定可使用状态。项目建成后公司将根据自身发展规划开展研发，同时将针对客户不同需求，为河湖淤泥、工程泥浆、市政污泥、工业糟渣及工业渣泥等高含水废弃物减量化、无害化、稳定化、资源化提供定制化的解决方案，大幅提升公司的科研水平及核心技术竞争力水平，加快公司科技成果转化力度及市场开拓力度，促进公司快速发展。该项目无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）信息化建
查看PDF原文
