证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2023-019
路德环境科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 28 日召开了
第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司(以下简称“古蔺路德”）在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过 14,123.12 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理在前述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
上述事项已获得董事会、监事会审议通过，独立董事和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）发表了明确的同意意见。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为每股15.91 元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已
于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055 号《验资报告》验证。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金使用情况
公司分别于 2021 年 8 月 19 日、2021 年 9 月 9 日召开第三届董事会第十六
次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意公司变更募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额为 3,200.00 万元，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。其中2,000.00 万元计入注册资本，1,200.00 万元计入资本公积金。具体内容详见公司
于 2021 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于
变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的公告》（公告编号：2021-029）。
变更完成后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
序 项目名称 实施主体 原拟投入 变更后拟
号 投资总额 募集资金 投资总额 投入募集
金额 资金金额
路德环境技术研 路德环境科技
1 发中心升级建设 股份有限公司 18,400.00 15,000.00 18,400.00 11,800.00
项目
古蔺路德高肽蛋 路德生物环保
2 白饲料技改及扩 技术（古蔺） - - 3,315.46 3,200.00
能项目 有限公司
3 路德环境信息化 路德环境科技 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00
建设项目 股份有限公司
4 补充营运资金 路德环境科技 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00
股份有限公司
合计 38,400.00 35,000.00 41,715.46 35,000.00
公司于 2021 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9,431.96 万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。具体内容详见公司于 2021 年 10 月30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理，收到现金
管理收益 859.39 万元，募集资金专用账户累计利息收入 301.71 万元，手续费支
出 0.58 万元。募集资金 2022 年 12 月 31 日余额为 14,123.13 万元，其中：存放
于募集资金专用账户余额 4,123.13 万元，未到期现金管理余额 10,000.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司及古蔺路德募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金到账总额 338,070,112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,196,226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额 204,247,795.60
加：报告期末累计利息收入 3,017,062.63
减：报告期末累计手续费支出 5,768.22
加：报告期末累计现金管理收益金额 8,593,876.31
募集资金余额 141,231,260.72
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 100,000,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 41,231,260.72
因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过 16,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议
存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理在前述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资产品品种
公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等）。上述投资产品不得质押。
（三）投资额度及期限
本次拟使用最高不超过人民币 14,123.12 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
（四）实施方式
公司董事会授权总经理在投资额度及期限内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部实施。
（五）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益分配
公司及古蔺路德使用闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足
募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司及古蔺路德日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等）。尽管公司及古蔺路德拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但该项投资收益可能会受到货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化导致的市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司及古蔺路德将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行
查看PDF原文
