证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2021-011
路德环境科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》等规定，路德
环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31
日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2020 年 8 月 21 日出具的《关于同意路德环境科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为 15.91 元/股，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200.00 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]
（二）募集资金使用及结余情况
1、本年度募集资金使用情况：公司于 2020 年 9 月 22 日在上海证券交易所
科创板挂牌上市，2020 年为募集资金使用的首年。2020 年度公司累计使用募集资金为 2,262.06 万元，其中：使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为419.62 万元；直接投入募投项目的募集资金为 1,842.44 万元。
2、募集资金结余情况：截至 2020 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进
行现金管理，收到相关的利息 143.60 万元，未到期现金管理金额为 0 元；募集资金专用账户累计利息收入 57.83 万元，手续费支出 0.07 万元。募集资金专户
2020 年 12 月 31 日余额为 31,746.31 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额
为 31,746.31 万元，未到期现金管理余额 0 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金到账总额 338,070,112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,196,226.40
减：本期募集资金使用金额 18,424,445.74
加：累计利息收入 578,324.88
减：手续费 736.77
加：现金管理收益金额 1,436,045.31
募集资金余额 317,463,073.28
减：持有未到期的理财产品金额（现金管理） 0
募集资金专户余额 317,463,073.28
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2020 年 9 月 17 日与中信银行
股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务；于 2020 年 9 月 18 日分别与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行、华
夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司共开立 3 个募集资金专项账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 余额
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501012100725061 150,975,933.29
华夏银行股份有限公司武汉徐东支行 11155000000859292 19,983,805.89
招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行 127905133610188 146,503,334.10
合计 317,463,073.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集资金使用情
况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资总金额为人民币 419.62 万元。
2020 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会
第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金
银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形，且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 32,417.48 万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。
公司独立董事、监事会和保荐机构均对该议案发表了明确的同意意见。
2020 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计金额为 54,800.00 万
元，具体情况如下：
受托银行 产品名称 投资金额（万 认购日 到期日 预期收益率 收益类型
元）
招商银行股份有限 招行点金系列黄 保本浮动收
公司武汉光谷科技 金看涨三层 2M 结 12,000.00 2020-10-9 2020-12-9 1.25%-3.53% 益型
支行 构性存款
招商银行股份有限
公司武汉光谷科技 7 天通知存款 12,000.00 2020-12-9 2020-12-30 2.025% 保本收益型
支行
中信银行股份有限 共赢智信汇率挂 保本浮动收
公司武汉分行 钩人民币结构性 14,500.00 2020-10-9 2020-11-30 1.48%-3.25% 益型
存款 01345 期
中信银行股份有限 共赢智信汇率挂
查看PDF原文
