证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2023-034
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 27
日第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划首次部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2021 年限制性股票激励计划
（1）2021 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核
2021 年 3 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-020），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王众先生作为征集人就 2021 年第三次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（2）2021 年 3 月 23 日至 2021 年 4 月 1 日，公司内部对本次拟激励对象的
姓名、职务和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提
出的异议。2021 年 4 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-022）。
（3）2021 年 4 月 7 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（4）2021 年 4 月 8 日，公司形成《上海先惠自动化技术股份有限公司关于
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）的相关
规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于 2021 年 4 月 8 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2021-023）。
（5）2021 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法
有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。
（6）2022 年 1 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2022 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
（8）2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对 2021 年激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体情况详见
公司于 2023 年 3 月 9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先
惠自动化技术股份有限公司关于明确 2021 年和 2022 年限制性股票激励计划公司层面部分业绩考核指标的公告》（公告编号：2023-015）、《上海先惠自动化技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-017）（以下简称“《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》”）等文件。
2023 年 3 月 9 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上
海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李柏龄先生作为征集人就 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划的相关议案向全体股东征集投票权。
（9）2023 年 4 月 27 日第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二
次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属
期不符合归属条件的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期不符合归属条件的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划预留部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）2022 年限制性股票激励计划
（1）2022 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2022 年 1 月 19 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上
海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-006）《上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上海先惠自动化技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》等文件。
2022 年 1 月 19 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上
海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-007），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王众先生作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划的相关议案向全体股东征集投票权。
（2）2022 年 1 月 28 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-009）。
（3）2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 28 日，公司在公司内部对本次拟激
励对象的姓名、职务和国籍进行了公示，公示期间共 10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单提出的异议。2022 年1 月 29 日，公司监事会披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-010）。
（4）2022 年 2 月 7 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事。
（5）2022 年 2 月 7 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议与第二届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。具体情况详见公司于 2022 年2 月 9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2022-013）和《上海先惠自动化技术股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-014）。
（6）2023 年 2 月 8 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
了《上海先惠自动化技术股份有
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