688139 科创 海尔生物

证券简称：海尔生物                    证券代码：688139
    上海荣正企业咨询服务（集团）

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            股份有限公司

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                关于

                                                                                                                            ●

    青岛海尔生物医疗股份有限公司
 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格 及第一个归属期符合归属条件和部分限制
          性股票作废事项

                之

  独立财务顾问报告●

                    2022 年 9 月

                                                                                                                    ●


                        目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问意见 ...... 6
                                                                ●


 （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 ...... 6
 （二）本次限制性股票激励计划授予价格调整说明...... 8
 （三）本次限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的说明...... 8
 （四）本次归属的具体情况 ...... 10
 （五）本次作废处理部分限制性股票的原因和数量...... 11
 （六）结论性意见 ...... 12
五、备查文件及咨询方式 ...... 13
 （一）备查文件 ...... 13
 （二）咨询方式 ...... 13
一、释义
1. 上市公司、公司、海尔生物：指青岛海尔生物医疗股份有限公司。
2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、激励计划、本计划：指《青岛海尔生
  物医疗股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》。

                                                                    ●

3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足
  相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A股普通股股票。
4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董事、
  高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
  作废失效的期间。
8. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行
                                                                                                                                                                                            ●

  为。
9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足
  的获益条件。

                                            ●

10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
  必须为交易日

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11. 《公司法》指：《中华人民共和国公司法》。

                                                                                                                                                            ●

12. 《证券法》指：《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
15. 《公司章程》：指《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》。
16. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17. 证券交易所：指上海证券交易所。
18. 《监管指南》：《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
  露》
19. 元/万元/亿元：指人民币元/万元/亿元。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

    （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对海尔生物的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风
                                                                                                                                                                                                                                                                              ●

险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
                ●

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
                                                                                                  ●

的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
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依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

  （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
  （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

                                                                                                                ●

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况

  青岛海尔生物医疗股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

    1.2021 年 3 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划
                                                                                                                                                                                                                                                                              ●

是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
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    同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司
                                                                                                    ●

2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司 2021 年限制性股
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票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

    2.2021 年 3 月 26 日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-024），根据公司其他独立