证券代码：688136 证券简称：科兴制药 公告编号：2021-036
科兴生物制药股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，科兴生物制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对 2021 半年度募集资金存放和实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2655 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股 4,967.5300 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 22.33 元，本次发行募集资金总额为 1,109,249,449.00 元，扣除承销保荐等发行费用 114,608,529.84 元，募集资金净额为 994,640,919.16 元。
上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并
于 2020 年 12 月 7 日出具大华验字[2020]000752 号《验资报告》。
本期投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金 44,927.29
万元，截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 募集资金使用情况
募集资金总额 1,109,249,449.00
减：发行费用 114,608,529.84
募集资金净额 994,640,919.16
减：募投项目累计投入金额 484,996,236.63
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 290,000,000.00
加：银行利息收入扣手续费净额 5,379,167.79
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 225,023,850.32
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《科兴生物制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，按规定要求管理和使用募集资金。
公司于 2020 年 12 月 8 日分别与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
于 2021 年 6 月 21 日与华夏银行股份有限公司深圳科技园支行、保荐机构、全资
子公司深圳科兴药业有限公司(以下简称“深圳科兴药业”)签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；监管协议对发行人、发行人子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了明确约定，明确了各方的权利和义务。
截止 2021 年 6 月 30 日止，公司及子公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
开户主体 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有限 44250100003209181818 180,000,000.00 24,974,035.01 活期
公司深圳振华支行
中国光大银行股份有限 78210180803821066 50,290,000.00 10,829,940.22 活期
公司深圳深南东路支行
招商银行股份有限公司 531902250710503 180,000,000.00 182,191,729.36 活期
深圳宝安支行
科兴生物 中国工商银行股份有限
制药股份 公司深圳红围支行 4000021219200762693 167,462,350.00 1,832,267.74 活期
有限公司
中国银行股份有限公司 211742709194 21,000,000.00 4,534,570.79 活期
章丘支行
平安银行股份有限公司 15000105207681 246,000,000.00 400,620.04 活期
深圳时代金融支行
中国银行股份有限公司 777074138676 149,888,569.16 260,687.16 活期
前海蛇口分行
深圳科兴 华夏银行深圳科技园支
药业有限 行 10879000000169037 0.00 0.00 活期
公司
合计 994,640,919.16 225,023,850.32 /
注：报告期内，华夏银行深圳科技园支行未发生募集资金的流入及流出。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金使
用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意以 55,731,551.47元募集资金置换预先投入的自有资金。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（大华核字[2021]005285 号）《科兴生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。监事会、独立董事对上述公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司亦发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2020 年 12 月 21 日，本公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 5.5亿元（含 5.5 亿）的部分闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构亦发表了同意意见。
截止 2021 年 6 月 30 日，本公司对募集资金的使用严格遵照《募集资金管理
制度》及《募集资金专户存储三方监管协议》等的约定执行。
截至 2021 年6 月 30 日，公司募集资金购买理财产品的余额为 29,000 万元，
本报告期内公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理购买相关产品的情况 详见下表：
单位：元
开户 开户银行 产品名称 产品类型 余额 购买日 到期日 是否
单位 赎回
中国银行 挂钩型结构性存款 结构性存 140,000,000.00 2021/2/26 2021/4/6 是
前海蛇口 （机构客户） 款
分行 挂钩型结构性存款 结构性存 140,000,000.00 2021/4/22 2021/5/31 是
（机构客户） 款
点金系列看涨三层 结构性存
招商银行 区间 90 天结构性 款 160,000,000.00 2021/1/18 2021/4/19 是
深圳宝安 存款
支行 点金系列看涨三层 结构性存
区间 32 天结构性 款 160,000,000.00 2021/5/26 2021/6/28 是
存款
科兴 光大银行 2021 年挂钩汇率
生物 深圳深南 对公结构性存款定 结构性存 50,000,000.00 2021/2/2 2021/5/2 是
制药 东路支行 制第二期产品 36 款
股份 中国工商 挂钩汇率区间累计
有限 银行深圳 型法人人民币结构 结构性存 130,000,000.00 2021/1/7 2021/7/15 否
公司 红围支行 性存款产品 款
光大银行 2021 年挂钩汇率 结构性存
深圳深南 对公结构性存款定 款 30,000,000.00 2021/5/25 2021/8/25 否
东路支行 制第五期产品 379
中国银行 挂钩型结构性存款 结构性存 20,000,000.00 2021/6/4 2021/7/12 否
前海蛇口 CSDPY20210315 款
分行 挂钩型结构性存款 结构性存 100,000,000.00 2021/6/7 2021/9/7 否
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