688136 科创 科兴制药

证券代码：688136        证券简称：科兴制药        公告编号：2021-004
                科兴生物制药股份有限公司

              关于续聘 2020 年度审计机构的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：
   拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

  （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制
为特殊普通合伙企业）

  （3）组织形式：特殊普通合伙企业

  （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

  （5）首席合伙人：梁春

  （6）截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：232 人；截至 2020 年 12 月 31
日注册会计师人数：1647 人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821 人

  （7）2019 年的收入总额：199,035.34 万元；审计业务收入：173,240.61万元；证券业务收入：73,425.81 万元

  （8）2019 年度上市公司审计客户家数：319 家，主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业，审计收费总额 2.97 亿元，本公司同行业上市公司审计客户家数 24 家

  2、投资者保护能力

  （1）职业风险基金 2019 年度年末数：266.73 万元


  （2）职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

  （3）相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

  （4）近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

  3、诚信记录

  大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监
督管理措施 19 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。39 名从业人员近三年因
执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 19 次和自律监管措
施 3 次。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人：刘金平，2012 年 8 月成为注册会计师，2009 年 2 月开始从事
上市公司审计，2017 年 9 月开始在本所执业，2019 年 12 月开始为本公司提供审
计报务；近三年签署 1 家上市公司审计报告。

  签字注册会计师：刘肖艳，2015 年 12 月成为注册会计师，2012 年 7 月开始
从事上市公司审计业务，2019 年 12 月开始在本所执业，2019 年 12 月开始为本
公司提供审计服务。

  项目质量控制复核人：包铁军，1998 年 12 月成为注册会计师，2001 年 10
月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012 年 2 月开始在本所执业，2015 年 10
月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告情况超过 50 家次。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
  3、独立性

  大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

  4、审计收费

  2020 年度财务审计费用为 148 万元。本期审计费用按照被审单位规模和参
与项目各级别人员工时费用定价。


    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会的履职情况

  公司第一届董事会审计委员会认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并提交董事会审议。

  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

  独立董事的事前认可意见：公司独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计工作经验，具备相应的执业资质和胜任能力。其在为公司提供服务期间，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责。因此，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，同意将该议案提交公司第一届董事会第二十次会议进行审议和表决。

  独立意见：公司独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供服务期间，具备相应的执业资质和胜任能力，按照独立审计准则，勤勉尽责履行审计职责。因此，我们同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。

  （三）董事会的审议和表决情况

  公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。

  （四）监事会的审议和表决情况

  公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，公司监事认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持公司审计工作的连续性，同意公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计机构。同意将该议案提交股东大会审议。

  （五）生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

                                  科兴生物制药股份有限公司董事会
                                                2021 年 1 月 22 日