证券代码：688133 证券简称：泰坦科技 公告编号：2021-023
上海泰坦科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计”）为公司 2021 年度审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2012 年 3 月 6 日
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室
（5）首席合伙人：胡咏华
（6）上年度末合伙人数量：144 人
（7）上年度末注册会计师人数：1203 人
（8）上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：500 人
（9）最近一年收入总额（经审计）：149,086.84 万元
（10）最近一年审计业务收入（经审计）：133,523.10 万元
（11）最近一年证券业务收入（经审计）：45,131.92 万元
（12）上年度上市公司审计客户家数：165 家
（13）上年度挂牌公司审计客户家数：577 家
（14）上年度上市公司审计客户前五大主要行业：化学原料和化学制品制造业、医药制造业、专业设备制造业、软件和信息技术服务业、非金属矿物制品业
（15）上年度挂牌公司审计客户前五大主要行业：软件和信息技术服务业、专业设备制造业、计算机通信和其他电子设备制造业、化学原料和化学制品制造业、互联网和相关服务
（16）上年度上市公司审计收费：21,362.67 万元
（17）上年度挂牌公司审计收费：8,761.54 万元
（18）上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：18 家
（19）上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数：85 家
2、投资者保护能力
（1）职业风险基金上年度年末数：5,271.78 万元
（2）职业保险累计赔偿限额：16,000.00 万元
（3）2018-2020 年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
2020 年 12 月 31 日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设集团股
份有限公司、陈志樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决。陈志樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师事务所对叶春芳、陈正威等原告起诉的总债务本息承担连带赔偿责任。大信会计目前已提出上诉。
3、诚信记录
2018-2020 年度，大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 15 次，未受到过
刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020 年度，从业人员中 2 人受到行政处罚、34 人次受到监督管理措施。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：上官胜，中国注册会计师，2007 年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市 IPO 审计、上市公司年度审计、并购重组及债券公开发行审计、新三板审计等工作，从事证券业务 10 余年，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。
项目签字注册会计师：李潇，中国注册会计师，2012 年起从事审计业务，具有多年上市公司、国有企业、IPO 审计、企业并购重组、新三板审计等工作经
验，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。
质量控制复核人：郝学花，拥有注册会计师执业资质。2009 年开始在大信执业，2011 年成为注册会计 师 ， 2015 年开始从事上市公司审计质量复核，2018-2020 年度复核的上市公司有索通发展股份有限公司、上海安硕信息技术股份有限公司、力合科技（湖南）股份有限公司、宁波建工股份有限公司、浙江钱江摩托股份有限公司、国新文化控股股份有限公司、国新健康保障服务集团股份有限公司、绿地控股集团股份有限公司等。未在其他单位兼职。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
大信会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
公司支付给大信会计师事务所 2020 年度审计费用为 115 万元（含税）。 2021
年度审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与大信会计师事务所协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021 年度审计要求；项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；在对公司 2020 年度财务报告进行审计的过程中，大信会计师事务所严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，
收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。因此，审计委员会同意续聘大信会计师事务所作为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对续聘大信会计师事务所作为公司 2021 年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。
详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第三届董事会第十次会议对《关于续聘会计师事务所的议案》的表决情况：
表决结果：通过。同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海泰坦科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
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