证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-057
上海皓元医药股份有限公司
关于调整 2022 年、2023 年限制性股票激励计划
授予价格及数量的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
2022 年限制性股票激励计划的授予价格由 55.58 元/股调整为 39.59 元/
股；2023 年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予价格由 32.00 元/股调整为 22.75 元/股。
2022 年限制性股票激励计划已获授但尚未归属的限制性股票总量由
83.7415 万股调整为 117.2381 万股。其中，首次授予限制性股票未归属数量由
66.1793 万股调整为 92.6510 万股，预留授予限制性股票未归属数量由 17.5622 万
股调整为 24.5871 万股。2023 年限制性股票激励计划的第二类限制性股票授予数量由 93.00 万股调整为 130.20 万股。
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 27 日召
开的第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十六次会议审议通过了 《关于调整 2022 年、2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》， 同意根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年激励计划（草案）》”）、 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023 年激励计划（草 案）》”）的有关规定，以及公司 2022 年第三次临时股东大会、2023 年第二次
临时股东大会的授权，公司董事会对 2022 年限制性股票激励计划及 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年、2023 年激励计划”）的相关事项进行调整。现将有关事项说明如下：
一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就 2022 年激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
2022 年 1 月 26 日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2022 年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于
2022 年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
（二）2022 年 1 月 27 日至 2022 年 2 月 5 日，公司对 2022 年激励计划拟首
次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收
到与 2022 年激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 10 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-014）。
（三）2022 年 2 月 15 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年 2 月 16
日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-015）。同日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上传了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-016）。
（四）2022 年 2 月 15 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对 2022 年激励计划授予相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意
见书。前述相关事项公司于 2022 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
（五）2022 年 6 月 27 日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，律师出具了法律意见书。
（六）2023 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（七）2023 年 4 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见，监事会对 2022 年激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
（八）2023 年 5 月 12 日，公司完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期的归属登记手续，具体详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。
（九）2023 年 7 月 31 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。独立董事对上述调整事项发表独立意见，律师出具了法律意见书。
（十）2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届
监事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。
（十一）2024 年 8 月 27 日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第
三届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。
二、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023 年 6 月 26 日，公司召开的第三届董事会第二十六次会议，审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就 2023 年激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开的第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2023 年限制
事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于 2023 年 6 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
相关公告。
（二）2023 年 6 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《上海皓元医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-066）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事袁彬先生作为征集人，就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的 2023 年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（三）2023 年 6 月 27 日至 2023 年 7 月 6 日，公司对 2023 年激励计划拟激
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何人对 2023 年激
励计划拟激励对象提出的异议。2023 年 7 月 8 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。
（四）2023 年 7 月 13 日，公司召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
公司于 2023 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海皓元医药股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-070）。
（五）2023 年 7 月 13 日，公司召开的第三届董事会第二十七次会议与第三
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。公司于 2023
年 7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
（六）2023 年 7 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《上海皓元医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性
股票授予结果公告》（公告编号：2023-077），公司于 2023 年 7 月 25 日完成了
2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作。
（七）2024 年 8 月 27 日，公司召开的第三届董事会第三十八次会议和第三
届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年限制性股票激励计划授予价格及数量的议案》。
二、本次调整的主要内容
（一）调整事由
公司分别于 2024 年 4 月 23 日召开了第三届董事会第三十五次会议和第三
届监事会第三十三次会议、于 2024 年 5 月 17 日
查看PDF原文
