上海市广发律师事务所
关于上海皓元医药股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就及
部分限制性股票作废事项的
法律意见
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上海市广发律师事务所
关于上海皓元医药股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就及
部分限制性股票作废事项的法律意见
致：上海皓元医药股份有限公司
上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，作为其实行 2022 年限制性股票激励计划事项（以下简称“本次股权激励计划”）的专项法律顾问，就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废（以下简称“本次归属”）所涉事项，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律、法规、规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见。
本所依据本法律意见出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下：本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在为出具本法律意见所进行的调查过程中，公司保证已经提供了本所认为作
为出具法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料，并保证上述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。
本所同意将本法律意见作为公司本次股权激励计划必备的法律文件之一，随其他材料一同提交上海证券交易所予以公开披露，并愿意承担相应的法律责任。本法律意见仅供本次股权激励计划之目的使用，非经本所事先书面同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司就本次股权激励计划所涉限制性股票首次授予事项出具如下法律意见。
一、关于本次股权激励计划及本次归属相关事项的批准和授权
本所律师查阅了公司关于本次股权激励计划及本次归属事项的相关会议资料。根据本所律师的核查，公司本次股权激励计划及本次归属相关事项已经获得如下批准与授权：
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《上海皓元医药股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划》”）及《上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并提交公
司第三届董事会第二次会议审议。2022 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第
二次会议，会议审议通过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
2、2022 年 1 月 26 日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 2 月 5 日，公司对本激励计划拟首次授予激
励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。
4、2022 年 2 月 10 日，公司监事会就本次激励名单核查及公示情况出具说
明及核查意见，认定公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
5、2022 年 2 月 15 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2022 年 2 月 15 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次股权激励计划规定的授予条件已经成就，同意向 221 名激励对象授予 80 万股限制性股票。根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次股权激励计划的授
予日为 2022 年 2 月 15 日。
公司独立董事对本次股权激励计划授予相关事项发表了独立意见，认为本次股权激励计划规定的授予条件已成就，同意公司本次股权激励计划的首次授予事宜。
7、2022 年 2 月 15 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，对本次激励计划首次授予条件是否成就进行了核查，认为公司具备实施股权激励计划的主体资格，本次授予限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效，满足本次股权激励计划规定的授予条件。
8、2022 年 6 月 27 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，因 2021 年度权益分派方案实施完毕，根据《管理办法》《股票激励计划》等相关规定和公司2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会对 2022 年限制性股票激励计划授予
划授予价格由 110 元/股调整为 78.19 元/股，授予数量由 100 万股调整为 140 万
股。其中，首次授予总量由 80 万股调整为 112 万股；预留授予总量由 20 万股调
整为 28 万股。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
9、2022 年 6 月 27 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，监事会认为公司对 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数量进行相应调整，符合《管理办法》及本次激励计划中关于授予价格和授予数量调整方法的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
10、2023 年 1 月 6 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2023 年 1 月 6 日为预
留授予日，以 78.19 元/股的授予价格向 34 名激励对象授予 28 万股限制性股票。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
11、2023 年 1 月 6 日，公司召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
12、2023 年 4 月 13 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 195 名激励对象办理归属相关事宜，同意作废因已离职而失效的已授予尚未归属的部分限制性股票。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
13、2023 年 4 月 13 日，公司召开第三届监事会第二十二次会议，审议通过
了《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，监事会对本次归属涉及的归属名单进行了核查，认为本次归属的归属条件已成就，且符合归属条件的 195 名激励对象的归属资格合法有效，可
归属的限制性股票数量为 316,201 股。
本所认为，公司本次股权激励计划及本次归属、部分限制性股票作废事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《股票激励计划》的有关规定。
二、本次股权激励计划涉及的归属事项
（一）归属期
根据《股票激励计划》有关规定，本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期为自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止。
本所律师查阅了关于本次股权激励计划首次授予日确定的相关会议文件。根
据本所律师的核查，本次股权激励计划的首次授予日为 2022 年 2 月 15 日，因此
因此首次授予的激励对象已进入第一个归属期。
（二）归属条件
根据《管理办法》《股票激励计划》等有关规定，本所律师对公司本次股权激励计划的归属条件进行了核查。
1、根据本所律师的核查，截至本法律意见出具之日，公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、根据本所律师的核查，截至本法律意见出具之日，本次股权激励计划的激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、关于激励对象的任职期限要求
根据公司提供的说明文件，截至本法律意见出具之日，本次股权激励计划首
次授予的激励对象 221 名，其中 26 名激励对象因个人原因离职，其余 195 名激
励对象均在公司任职 12 个月以上，满足任职期限要求。
4、关于公司层面业绩考核
根据《股票激励计划
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