证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-035
上海皓元医药股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7号》的规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）
将截至 2022 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1496 号文同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 元，扣除发行费用 100,619,690.14 元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021年 6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2021]200Z0026 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特
定对象发行股票募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]3042 号文同意，公司向控股股东上海安戌信息科技有限公司（以下简称“安戌信息”）发行人民币普通股（A 股）46.4166 万股，每股发行价格为人民币 107.72 元，募集资金总额为人民币
49,999,961.52 元，扣除发行费用 9,483,018.87 元（不含增值税）后，实际募集资
金金额为 40,516,942.65 元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。上述资金到账
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2022]200Z0087 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、首次公开发行股票
2021 年 5 月 26 日，公司与中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行（以下
简称“中行芳甸路支行”）、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行（以下简称“招行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，分别在中行芳甸路支行、招行陆家嘴支行、中信银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号分别为：中行芳甸路支行：457281591887、招行陆家嘴支行：121941334410402、中信银行南方商城支行：8110201012801329910）。2021 年 6月 4 日，公司与中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行（以下简称“光大银行自贸试验区分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在光大银行自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000136008）。
2021 年 7 月 19 日，公司与安徽皓元药业有限公司、中国建设银行股份有限
公司马鞍山市分行（以下简称“建行马鞍山市分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在建行马鞍山市分行开设募集资金专
项账户（账号为：34050165500809887666）。2021 年 11 月 10 日，公司与烟台皓
元生物医药科技有限公司、中国银行股份有限公司烟台开发区支行（以下简称“中行烟台开发区支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监
管协议》，在中行烟台开发区支行开设募集资金专项账户（账号为：223445272017）。
2021 年 11 月 12 日，公司与合肥欧创基因生物科技有限公司、中国光大银行股
份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号为：54840180805688000）。
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额 备注
中国银行股份有限公司上海市芳甸路支 457281591887 - 已注销
行
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 121941334410402 143,168,479.89
中国建设银行股份有限公司马鞍山市分 34050165500809887666 28,561.16
行
中国银行股份有限公司烟台开发区支行 223445272017 6,731,769.76
中国光大银行股份有限公司合肥分行 54840180805688000 7,380,842.76
中信银行股份有限公司上海南方商城支 8110201012801329910 - 已注销
行
中国光大银行股份有限公司上海自贸试 76250188000136008 25,466,044.93
验区分行
合计 182,775,698.50
2、2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特
定对象发行股票募集配套资金
2022 年 12 月 27 日，公司与中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中
信银行上海分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城支行”）开设募集资金专项账户（账号为：8110201013501570516）。
上述三方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额 备注
中信银行股份有限公司上海南方商城 8110201013501570516 41,999,961.52 -
支行
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
单位：人民币元
募集资金总额：1,208,814,000.00
扣除发行费用（不含税）金额：100,619,690.14 已累计使用募集资金总额：945,032,066.62
募集资金净额：1,108,194,309.86
变更用途的募集资金总额：0.00 各年度使用募集资金总额：945,032,066.62
2022年度：566,196,695.71
变更用途的募集资金总额比例：0.00
2021年度：378,835,370.91
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达
实际投资金额 到预定
承诺投资 实际投资 募集前承诺投资 募集后承诺投 募集前承诺投 募集后承诺投 与募集后承诺 可使用
序号 项目 项目 金额 资金额 实际投资金额 资金额 资金额 实际投资金额 投资 状态日
金额的差额 期
皓元医药 皓元医药
1 上海研发 上海研发 50,000,000.00 50,000,000.00 50,085,809.93 50,000,000.00 50,000,000.00 50,085,809.93 85,809.93 2021年
中心升级 中心升级 11月
建设项目 建设项目
安徽皓元 安徽皓元
2 生物医药 生物医药 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 - 2021年
研发中心 研发中心
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