证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-024
上海皓元医药股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》的规定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1496 号文同意，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，募
集 资 金 总额 为人 民币 1,208,814,000.00 元 ， 根 据有 关规 定扣 除 发 行费 用
100,619,690.14 元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021 年 6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2021]200Z0026 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕3042 号文同意，公司向控股股东上海安戌信息科技有限公司发行人民币普通股（A 股）46.4166 万股，每股发行价格为人民币 107.72 元，募集资金总额为人民币 49,999,961.52 元，扣除发行费用9,483,018.87 元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 40,516,942.65 元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2022]200Z0087 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金使用情况为：（1）
上述募集资金到账前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入104,896,289.07 元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 104,896,289.07 元；（2）直接投入募集资金项目 840,135,777.55
元。截至 2022 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 945,032,066.62 元，募集资金
专用账户利息收入 19,613,455.26 元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为
182,775,698.50 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易之向特定对象发行股票募集配套资金 2022 年度公司累计使用募集资金
8,000,000.00 元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余
额合计为 41,999,961.52 元。
首次公开发行股票募集资金专户及发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股票募集配套资金募集资金专户 2022 年 12 月31 日合计余额为 224,775,660.02 元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 5 月 26 日，本公司与中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行（以下
简称“中行芳甸路支行”）、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行（以下简称“招行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，分别在中行芳甸路支行、招行陆家嘴支行、中信银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号分别为：中行芳甸路支行：457281591887、招行陆家嘴支行：121941334410402、
中信银行南方商城支行：8110201012801329910）。2021 年 6 月 4 日本公司与中国光
大银行股份有限公司上海自贸试验区分行（以下简称“光大银行自贸试验区分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在光大银行自贸试验区
分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000136008）。
2021 年 7 月 19 日，本公司与安徽皓元药业有限公司、中国建设银行股份有限
公司马鞍山市分行（以下简称“建行马鞍山市分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在建行马鞍山市分行开设募集资金专项账户
（账号为：34050165500809887666）。2021 年 11 月 10 日，本公司与烟台皓元生物
医药科技有限公司、中国银行股份有限公司烟台开发区支行（以下简称“中行烟台开发区支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中行烟台开发区支行开设募集资金专项账户（账号为：223445272017）。2021 年11 月 12 日，本公司与合肥欧创基因生物科技有限公司、中国光大银行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号为：54840180805688000）。
2022 年 12 月 27 日，公司与中信银行股份有限公司上海分行和民生证券股份
有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》，中信银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号为：8110201013501570516）。
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行 457281591887 -
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 121941334410402 143,168,479.89
中国建设银行股份有限公司马鞍山市分行 34050165500809887666 28,561.16
中国银行股份有限公司烟台开发区支行 223445272017 6,731,769.76
中国光大银行股份有限公司合肥分行 54840180805688000 7,380,842.76
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201012801329910 -
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国光大银行股份有限公司上海自贸试验 76250188000136008 25,466,044.93
区分行
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201013501570516 41,999,961.52
合 计 224,775,660.02
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 945,032,066.62 元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目预先投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 3 日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个月）、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证、保本型理财产品等），使用期限为自董事会前次授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的有效期届满之日起 12 个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项发表了明确的同意意见。
截止 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金购买的理财产品已全部赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币 31,744,300.00 元用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金无异议。公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过了该事项。截至报告期末，公司累计使用 169,191,194.62 元超募资金用于永久补充流动资金。
（六）用超募资金投资建设新项目的情况
2022 年度，本公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年度，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 8 月 31 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“安徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）”达到预定全部可使用状态的时间延期至 2023 年 11 月。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让
或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用
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