证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2023-035
东来涂料技术（上海）股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据 2020 年 9 月 8 日中国证券监督委员会《关于同意东来涂料技术（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118号），东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“东来技术”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 30,000,000 股，每股面值为人民币1.00 元，发行价格为每股人民币 15.22 元/股，募集资金总额为人民币456,600,000.00 元，扣除发行费用人民币 49,508,571.90 元后，公司本次募集资
金净额为人民币 407,091,428.10 元。截至 2020 年 10 月 19 日，上述募集资金已
经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年 10 月 19
日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15761号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金的使用及余额情况如下：
项目 金额（元）
截至 2023 年 1 月 1日募集资金余额 21,550,194.57
加：理财收益及利息收入 6,516,170.59
减：本期募投项目投入使用金额 50,117,760.00
减：购买理财产品 261,028,611.11
加：赎回理财产品 289,870,000.00
减：手续费支出 366.72
2023年 6 月 30日募集资金专项账户存款余额 6,789,627.33
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：
1、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：632418773；
2、公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招
商银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
专 户 名 称 ： 东 来 涂 料 技 术 （ 上 海 ） 股 份 有 限 公 司 ， 专 户 账 号 ：
121937681410902；
3、公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平
安银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：15785488888866；
4、公司于 2020 年 10 月 16 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、交
通银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专
户 名 称 ： 东 来 涂 料 技 术 （ 上 海 ） 股 份 有 限 公 司 ， 专 户 账 号 ：
310069079013002082261。
5、公司于 2023 年 1 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十六次会议，2023 年 1 月 30 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于部分募投项目变更的议案》。由于部分募投项目变更及延长建设周期，公司、保荐机构东方证券承销保荐有限公司及公司募集资金专户开户银行（平安银行、中国民生银行、招商银行）重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议对各方相关责任和义务进行了详细约定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在交通银行开立的募集专户本次无需重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签订协议明确了各方的权利和义务,与《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 6 月 30 日，《募集资金专户存储三
方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户银行 银行账号 存储金额（元） 备注
中国民生银行股 募集专户
1 份有限公司上海 632418773 805,918.00 活期存款
分行营业部
招商银行股份有 募集专户
2 限公司上海嘉定 121937681410902 4,733,874.52 活期存款
支行
平安银行股份有 募集专户
3 限公司上海嘉定 15785488888866 1,249,595.59 活期存款
支行
交通银行股份有 募集专户
4 限公司上海嘉定 310069079013002082261 239.22 活期存款
支行
合计 6,789,627.33
（四）募集资金理财产品专用结算账户
公司于 2023 年 5 月在厦门国际银行股份有限公司上海嘉定支行、中国光大
银行上海徐汇支行开立了募集资金购买理财产品专用结算账户，用于董事会授权范围内的部分暂时闲置募集资金现金管理。
账户具体信息如下：
序 开户机构 账户名称 账号
号
1 厦门国际银行股份有限公司 东来涂料技术（上海）股份有限公司 8069100000004461
上海嘉定支行
2 中国光大银行上海徐汇支行 东来涂料技术（上海）股份有限公司 36530188000265579
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的专用结算，不会用于存放非募集资金或者用作其他用途。募集资金理财产品专用结算账户管理情况良好，不存在需要披露的重大问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2023 年 1-6 月实际使用募集资金投入募投项目金额人民币 5,011.78 万
元，截至 2023年 6 月 30 日累计使用募集资金人民币 12,755.24 万元，公司 2023
年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2023 年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 10 月 29 日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币 33,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过 12 个月）低风险投资产品。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2022 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不
超过人民币 33,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流
动性好的短期（不超过 12 个月）低风险投资产品（风险等级 R2 及以下）。在
上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。上述授
权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2023 年 1-6 月公司对闲置募集资金进行现金管理，累计投资相关产品
26,102.86 万元，累计收回 28,987.00 万元，获取投资理财收益 605.56 万元，截
至 2023 年 6 月 30日，公司存在尚未赎回的现金管理投资 29,602.86 万元。
2023 年 1-6月募集资金专户理财产品购买及赎回情况如下：
1、账户名称：中国民生银行上海分行（632418773）
序 产品名称 产品 风险等 认购金额 起始日 到期日 赎回金额（元） 理财收益 预计年化收益率
号 类型 级 （元） （元）
中国民生银
行富竹纯债
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