证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-009
浙江蓝特光学股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引要求，现将浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“蓝特光学”）2023 年度募集资金存放与使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《证监许可〔2020〕1929 号》，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 4,090 万股，发行价为每股人民币 15.41 元，共计募集资金 63,026.90
万元，坐扣承销和保荐费用（不含税）5,151.35 万元（保荐承销费共计 5,251.34万元，募集资金到位前已预付 100.00 万元）后的募集资金为 57,875.56 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付承销及保荐费（不含税）100.00 万元和审计验资费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,261.96 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 55,513.60 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕377 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 55,513.60
项目投入 B1 35,138.21
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,112.93
项目投入 C1 6,079.79
本期发生额
利息收入净额 C2 1,553.26
项目投入 D1=B1+C1 41,218.00
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,666.19
应结余募集资金 E=A-D1+D2 17,961.79
实际结余募集资金 F 17,961.79
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券
有限责任公司于 2020 年 9 月 16 日分别与中国工商银行股份有限公司嘉兴分行、
中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内，公司在中信银行股份有限公司嘉兴分行新开立募集资金专项账户，用于“微棱镜产业基地扩产项目”的存储和使用，并与中信银行股份有限公司嘉兴分行、保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了该账户的《募集资金专户存储三方监管协议》。以上三方监管协议均与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、4 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行嘉兴 1204068029200069890 0.00 活期
秀洲支行
中信银行嘉兴分行 8110801012102046497 28,913.15 活期
中国农业银行嘉兴 19380401040010001 0.00 活期
科技支行
中信银行嘉兴分行 8110801011602792789 139,589,023.98 活期
中信银行嘉兴分行 8110801022102669909 10,000,000.00 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801022402669906 10,000,000.00 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023002669904 10,000,000.00 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023002669900 10,000,000.00 大额存单
合计 179,617,937.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设
项目 467.88 万元，微棱镜产业基地扩产项目 5,611.91 万元。具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 12 月 6 日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 18,000 万元（含 18,000 万元）用于暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
报告期内，公司实际使用人民币 18,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金。公司对该部分募集资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目的
正常进行。
2023 年 12 月 5 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于归还暂时用于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-059）。
截至该公告披露日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 18,000 万元全部归还至募集资金专用账户，并已及时将上述归还情况通知了公司 保荐机构及保荐代表人。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 12 月 6 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前 提，使用最高不超过人民币24,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、 结构性存款、定期存款、大额存单等，使用期限自公司董事会审议通过之日起
12 个月内有效。
公司于 2023 年 12 月 4 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提，使用
最高不超过人民币 5,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买 安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性
存款、定期存款、大额存单等，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月
内有效。
2023 年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况如下：
金额 预期年 是否 理财收益
合作方 产品名称 （万元） 化收益 起始日 到期日 收回 （万元）
率(%)
中信银行嘉兴分行 大额存单 是
10,203.33 3.80 2020/9/21 2023/3/18 996.67
A00620200106
中信银行嘉兴分行 大额存单 是
5,101.67 3.80 2020/9/21 2023/3/18 498.33
A00620200106
中信银行嘉兴分行 大额存单 1,000.00 3.00 2023/3/20 封闭三个月 否
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