688127 科创 蓝特光学

证券简称：蓝特光学                                    证券代码：688127
          浙江蓝特光学股份有限公司

      2023 年限制性股票激励计划（草案）

                  二〇二三年九月


                            声明

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。

                          特别提示

    一、浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“蓝特光学”、“公司”或“本公司”）2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“本计 划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、行政 法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为公司向 激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。

    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期 内以一定授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在 归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。

    三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 443.10 万股，约占
 本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158 万股的 1.10%。本次授予为一次性 授予，无预留部分。

    在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性
 股票的授予数量/归属数量将根据本激励计划做相应的调整。

    公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对 象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计划 草案公告时公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划限制性股票的授予价格为 8.71元/股。

    在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发 生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜， 限制性股票的授予价格将根据本激励计划做相应的调整。

    五、本激励计划拟授予的激励对象总人数为 133 人，是公告本激励计划时
 在本公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核 心员工。

    六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制性 股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股 权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
 行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符 合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的 下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；


    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
 处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任 何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施

    十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
 召开董事会对激励对象进行限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 6 0 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

    十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                        目录


        声明 ......2

        特别提示 ......2

        第一章 释义 ......6

        第二章 本激励计划的目的与原则 ......7

        第三章 本激励计划的管理机构 ......8

        第四章 激励对象的确定依据和范围 ......9

        第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 ......11

        第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ......12

        第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ......15

        第八章 限制性股票的授予与归属条件 ......16

        第九章 本激励计划的实施程序 ......20

        第十章 本激励计划的调整方法和程序 ......23

        第十一章 限制性股票激励计划的会计处理 ......25

        第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ......27

        第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ......29

        第十四章 附则 ......32

                          第一章  释义

 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 蓝特光学、本公司、  指  浙江蓝特光学股份有限公司

 公司、上市公司

 本激励计划、本计划    指  浙江蓝特光学股份有限公司 2023年限制性股票激励计划

 限制性股票、第二类  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属
 限制性股票                  条件后分次获得并登记的本公司股票

 激励对象              指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
                              司）董事、高级管理人员、核心技术人员及核心员工

 授予日                指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

 授予价格              指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

 有效期                指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票
                              全部归属或作废失效的期间

 归属                  指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
                              登记至激励对象账户的行为

 归属条件              指  限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票
                              所需满足的获益条件

 归属日                指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
                              记的日期，必须为交易日

 《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》            指  《上市公司股权激励管理办法》

 《上市规则》            指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

 《自律监管指南》        指  《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
                              披露》

 《公司章程》            指  《浙江蓝特光学股份有限公司章程》

 证监会、中国证监会    指  中国证券监督管理委员会

 交易所、上海交易所    指  上海证券交易所

 登记结算公司          指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

 元、万元              指  人民币元、万元

    注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。


                  第二章 本激励计划的目的与原则

    一、本次股权激励计划的目的

    为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充 分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实 现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司 法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、行 政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

    二、其他股权激励计划的简要情况

    截至本激励计划公告日，公司前次股权激励计划 2020 年度限制性股票激励
 计划已终止，且终止时间已满三个月。其具体执行情况如下：

    根据公司 2022 年 12 月 7 日公告的《关于回购注销及作废 2020 年限制性股
 票激励计划部分限制性股票的公告》，公司第四届董事会第十七次会议、第四 届监事会第十四次会议决议同意对激励对象已获授但尚未解锁的 51.20 万股第 一类限制性股票进行回购注销；同意对激励对象已获授但尚未归属的 51.40 万 股第二类限制性股票进行作废处理。

    根据公司 2023 年 4 月 19 日公告的《关于终止实施 2020 年限制性股票激励
 计划并回购注销及作废剩余限制性股票的公告》，公司董事会同意回购注销未 达到第二个限售期解除限售条件的剩余第一类限制性股票合计 37.65 万股，并 作废已获授但尚未归属的剩余第二类限制性股票共 37.80 万股。鉴于当前宏观 经济、市场环境、公司情况等变化，公司继续实施 2020 年限制性股票激励计划 将难以达到预期的激励效果，为保护公司及广大投资者的合法利益，结合公司 未来发展计划，经审慎论证后公司董事会决定终止实施 2020 年限制性股票激励 计划，并回购注销第三个限售期所涉及的已授予尚未解除限售的第一类限制性 股票 37.65 万股，作废已获授但尚未归属的第二类限制性股票共 37.80万股。