证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-028
上海硅产业集团股份有限公司
关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过全资子公司上海
新昇半导体科技有限公司（以下简称“上海新昇”）或其下设子公司与国家
集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“产业基金二期”）、太
原市汾水资本管理有限公司（以下简称“汾水资本”或“太原投资方”）或
其下设子公司共同出资550,000万元，投资设立控股子公司太原晋科硅材料技
术有限公司（暂定名，具体以市场监督管理部门核准名称为准，以下简称“标
的公司”），实施集成电路用300mm硅片产能升级太原项目。其中，上海新昇
拟直接或通过下设子公司以货币资金出资280,000万元，占注册资本比例
50.91%；产业基金二期拟以货币资金出资 150,000 万 元，占注册资本比例
27.27%；汾水资本拟直接或通过下设子公司以货币资金出资120,000万元，占
注册资本比例21.82%。
本次对外投资构成关联交易，但不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。 本次对外投资资金来源为公司自有资金或自筹资金，不会对公司的正常生产
及经营产生不利影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
本次对外投资暨关联交易事项已于2024年6月11日经公司第二届董事会第二
十次会议审议通过，关联董事杨卓、袁健程回避表决。该事项尚需提交公司
股东大会审议。
相关风险提示：标的公司的设立尚需取得当地市场监督管理局的批准，存在
一定的不确定性。项目在实施过程中，可能受国际环境变化、宏观政策变化、
市场变化和技术进步等诸多因素的影响，项目可能存在一定的市场风险、经
营风险和管理风险。公司将充分关注行业、市场和技术发展的变化，发挥整
体优势，动态评估风险并同步调整风险应对策略，保证标的公司健康可持续
发展。公司将持续完善拟成立公司的法人治理结构，建立健全内部控制流程
和有效的监督机制，优化公司整体资源配置，预防和降低对外投资风险。
一、对外投资暨关联交易概述
（一）对外投资基本情况
为积极响应国家半导体产业发展战略，加速推进公司长远发展战略规划，抢抓半导体行业发展机遇，持续扩大公司集成电路用 300mm 硅片的生产规模，提升公司全球硅片市场占有率与竞争优势，公司拟投资建设集成电路用 300mm 硅片产能升级项目。项目建成后，公司 300mm 硅片产能将在现有基础上新增 60万片/月，达到 120 万片/月。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于投资建设集成电路用 300mm 硅片产能升级项目的公告》。
2023 年 12 月，公司全资子公司上海新昇与太原市人民政府、太原中北高新
技术产业开发区管理委员会签订《关于半导体硅片材料生产基地项目合作协议》，投资建设“300mm 半导体硅片拉晶以及切磨抛生产基地”。具体内容详见公司
2023 年 12 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披
露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于子公司拟签订半导体硅片材料生产基地项目合作协议的公告》。
近日，公司拟通过全资子公司上海新昇或其下设子公司与产业基金二期、汾水资本或其下设子公司共同出资 550,000 万元，投资设立控股子公司太原晋科硅材料技术有限公司（暂定名，具体以市场监督管理部门核准名称为准），实施集成电路用 300mm 硅片产能升级太原项目。其中，上海新昇拟直接或通过下设全资子公司以货币资金出资 280,000 万元，占注册资本比例 50.91%；产业基金二期拟以货币资金出资 150,000 万元，占注册资本比例 27.27%；汾水资本拟直接或通过下设全资子公司以货币资金出资 120,000 万元，占注册资本比例 21.82%。
太原晋科硅材料技术有限公司将主要从事 300mm 半导体硅片业务，实施集成电路用 300mm 硅片产能升级太原项目。该项目预计总产能目标为建设拉晶产
能 60 万片/月（含重掺）、切磨抛产能 20 万片/月（含重掺），并推动 300mm 硅
片技术不断升级迭代，以满足国内不同技术节点的工艺需求。
（二）关联交易及决策审批程序
本次参与出资的投资方中，产业基金二期拟以货币形式出资 150,000 万元。鉴于，国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“产业基金一期”）系持有公司 5%以上股份的主要股东，且产业基金一期的董事张新、严剑秋、杨高峰、唐雪峰、李国华同时担任产业基金二期的董事，产业基金一期的董事范冰同时担任产业基金二期的监事。此外，华芯投资管理有限责任公司作为基金管理人根据各自的委托管理协议分别对产业基金一期、产业基金二期进行管理。根据实质重于形式原则，产业基金二期系公司关联方。因此，本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。鉴于本次关联交易金额已达到 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计总资产 1%以上，该事项经董事会审议后，尚需提交公司股东大会审议。
本次对外投资暨关联交易事项已于2024年6月11日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，关联董杨卓、袁健程回避表决。该事项尚需提交公司股东大会审议。
二、合资主体的基本情况
1、上海新昇基本情况
（1） 企业名称：上海新昇半导体科技有限公司
（2） 企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3） 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区云水路 1000 号 1-4
幢、6-19 幢
（4） 法定代表人：李炜
（5） 注册资本：238,000 万元
（6） 主要股东：公司持股 100%
（7） 成立日期：2014 年 6 月 4 日
（8） 经营范围：一般项目：高品质半导体硅片、硅基半导体材料、半导
体设备和零部件的研发、生产和销售，半导体材料与器件相关的技
术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，货物进出口，技术进出
口，企业管理咨询，非居住房地产租赁、机械设备租赁。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（9） 最近一个会计年度的主要财务数据（经审计）：截至 2023 年 12 月 31
日，总资产 1,442,438.14 万元、净资产 752,688.31 万元，2023 年度
营业收入 139,419.18 万元、净利润 13,032.30 万元。
2、产业基金二期基本情况
（1） 企业名称：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司
（2） 企业类型：其他股份有限公司（非上市）
（3） 住所：北京市北京经济技术开发区景园北街 2 号 52 幢 7 层 701-6
（4） 法定代表人：张新
（5） 注册资本：20,415,000 万元
（6） 成立日期：2019 年 10 月 22 日
（7） 经营范围：项目投资、股权投资；投资管理、企业管理；投资咨询。
（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开
开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不
得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
产业基金一期系持有公司 5%以上股份的主要股东，且产业基金一期的董事张新、严剑秋、杨高峰、唐雪峰、李国华同时担任产业基金二期的董事，产业基金一期的董事范冰同时担任产业基金二期的监事。此外，华芯投资管理有限责任公司作为基金管理人根据各自的委托管理协议分别对产业基金一期、产业基金二期进行管理。根据实质重于形式原则，产业基金二期系公司关联方。
产业基金二期通过参与公司向特定对象非公开发行股份，持有公司股份72,011,521 股，占公司总股本的 2.62%。除此之外，与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。
3、汾水资本基本情况
（1） 企业名称：太原市汾水资本管理有限公司
（2） 企业类型：有限责任公司（国有独资）
（3） 住所：山西省太原市杏花岭区巨轮街道解放北路 175 号万达中心 B
座 35 层
（4） 法定代表人：张屹东
（5） 注册资本：500,000 万元
（6） 主要股东：太原市财政局持股 100%
（7） 成立日期：2024 年 3 月 12 日
（8） 经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的
资产管理服务；企业管理；财务咨询；社会经济咨询服务（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
（9） 最近一个会计年度的主要财务数据：汾水资本成立于 2024 年 3 月，
尚无可提供的财务数据。
汾水资本与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。
三、投资标的基本情况
（一）标的公司情况
（1） 企业名称：太原晋科硅材料技术有限公司（暂定名，具体以市场监
督管理部门核准名称为准）
（2） 注册地：山西省太原市
（3） 注册资本：550,000 万元
（4） 股权架构：
股东名称 认缴出资额 持股比例 出资 出资期限
（万元人民币） 方式
上海新昇半导体科技有 280,000 50.91% 货币 2025-6-30 前
限公司或其下设子公司
国家集成电路产业投资 150,000 27.27% 货币 2025-6-30 前
基金二期股份有限公司
太原市汾水资本管理有 120,000 21.82% 货币 2025-6-30 前
限公司或其下设子公司
总额 550,000 100.00% —
电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；电子
元器件制造；其他电子器件制造；集成电路制造；集成电路销售；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
货物进出口；技术进出口；企业管理咨询；机械设备租赁。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（具体以
市场监督管理部门核准为准）
（二）拟投资建设项目的基本情况
太原晋科硅材料技术有限公司将主要
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