证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-014
上海硅产业集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年12月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2022 年年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
1、首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的证监许可[2020]430号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海硅产业集团股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股620,068,200 股，每股发行价格为人民币 3.89 元，股款以人民币缴足，募集资金总额计人民币 2,412,065,298.00 元，扣除发行费用人民币 127,675,510.47 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 2,284,389,787.53 元，上述募集资金于 2020年 4 月 15 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第 0303 号验资报告。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年
2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人
民币缴足，募集资金总额为人民币 4,999,999,851.17 元，扣除发行费用人民币53,814,364.71 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 4,946,185,486.46 元。上述募集资金已由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字(2022)第 0162 号验资报告予以确认。
公司已对募集资金实施专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成全部首发股票募集资金使用，结余首
发股票募集资金 451.13 万元已全部转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，同时公司已办理完毕上述股票募集资金存放专项账户的销户手续。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行 A 股股票募集资金专户余额
为人民币 157,339.63 万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的再融资募集资金金额 494,999.99
减：支付的发行费用 381.44
再融资募集资金净额 494,618.55
减：直接投入募投项目 178,238.08
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 5,959.16
减：用于现金管理金额 165,000.00
再融资募集资金专户期末余额 157,339.63
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照相关法律法规的要求制定《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，存放专项账户的首发股票募集资金已全部转入公
司自有资金账户用于永久性补充流动资金，同时公司已办理完毕以下首发股票募
集资金存放专项账户的销户手续：
募集资金专户开户行 账户名称 账号
上海银行嘉定支行 上海硅产业集团股份有限公司 31981303004092577
中国银行上海市张江高科技园区支行 上海硅产业集团股份有限公司 446879415963
招商银行上海华灵支行 上海新昇半导体科技有限公司 121921770510686
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的向特定对象发行 A 股股票募集资
金存放专项账户的余额如下：
募集资金专户开户行 账户名称 账号 存款方式 余额
（万元）
平安银行上海南京西路支行 上海硅产业集团股份 15981666888880 活期 593.27
有限公司
上海银行嘉定支行 上海硅产业集团股份 03004841882 活期 2,686.10
有限公司
中国银行上海市张江高科技 上海硅产业集团股份 457282551286 活期 106.50
园区支行 有限公司
招商银行上海华灵支行 上海新昇半导体科技 121921770510806 活期 444.91
有限公司
招商银行上海华灵支行 上海新昇晶投半导体 121945833410718 活期 0.00
科技有限公司
招商银行上海华灵支行 上海新昇晶科半导体 121945865110918 活期 151,096.51
科技有限公司
上海银行嘉定支行 上海新傲科技股份有 03004911414 活期 2,412.34
限公司
总计 157,339.63
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票募集资金
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2020年4月、
2020 年 4 月、2020 年 5 月分别与上海银行嘉定支行、中国银行上海市张江高科
技园区支行及上海新昇半导体科技有限公司并招商银行上海华灵支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，且得到了切实履行。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
根据上海证券交易所及有关规定的要求，于 2022 年 2 月，公司及保荐机构
分别与平安银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司市北分行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2022 年 5 月，公司及保荐机构与上海新昇半导体科技有限公司并招商银行股份有限公司上海华灵支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2022年 6 月，公司及保荐机构与上海新傲科技股份有限公司并上海银行股份有限公司市北分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；于 2022 年 7 月，公司及保荐机构与上海新昇半导体科技有限公司、上海晶昇新诚半导体科技有限公司(后更名为“上海新昇晶投半导体科技有限公司”，以下简称“新昇晶投”)、上海新昇晶科半导体科技有限公司并招商银行股份有限公司上海华灵支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”。
三、2022 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件 1：首次公开发行
股票募集资金使用情况对照表”及“附件 2：2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
本报告期内公司不存在募投项目的预先投入及置换情况。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金
投资项目，截至 2022 年 5 月 27 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的实际投资额为人民币 14,941.99 万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通
合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《上海硅产业集团股份有限
公司截至 2022 年 5 月 27 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告
及鉴证报告》（普华永道中天特审字(2022)第 4117 号）。
2022 年 6 月 24 日，公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司独立
董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2022 年 6 月 24 日出具了《海通证券股
份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，公司使用募集资金 14,941.99 万元置换了预先已投入的自筹资金。公司已将 14,941.9
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