股票代码：688126 股票简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
上海市嘉定区兴邦路 755 号 3 幢
2021 年度向特定对象发行 A 股股票
发行情况报告书
保荐机构（主承销商）
上海市黄浦区广东路 689 号
联席主承销商
北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
二〇二二年二月
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
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俞跃辉 姜海涛 杨征帆
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孙健 郝一阳 蔡 颖
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邱慈云 张 鸣 张 卫
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夏洪流 LI TING WEI
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
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俞跃辉 姜海涛 杨征帆
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孙健 郝一阳 蔡 颖
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邱慈云 张 鸣 张 卫
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夏洪流 LI TING WEI
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
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俞跃辉 姜海涛 杨征帆
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孙健 郝一阳 蔡 颖
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邱慈云 张 鸣 张 卫
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夏洪流 LI TING WEI
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签字：
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杨路 邹 非 黄雯静
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签字：
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杨路 邹 非 黄雯静
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体高级管理人员签字：
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邱慈云 Kai Seikku WANG QINGYU
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李炜 黄 燕
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体高级管理人员签字：
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邱慈云 Kai Seikku WANG QINGYU
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李炜 黄 燕
上海硅产业集团股份有限公司
年 月 日
释 义
在本发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司、沪硅产业、发行人 指 上海硅产业集团股份有限公司
本发行情况报告书 指 上海硅产业集团股份有限公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票发行情况报告书
本次发行、本次向特定对象发行 指 沪硅产业本次向特定对象发行 A 股股票的行为
证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施
细则》
《科创板上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板注册管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《公司章程》 指 《上海硅产业集团股份有限公司章程》
海通证券、保荐机构、主承销商、 指 海通证券股份有限公司
保荐机构（主承销商）
联席主承销商 指 中国国际金融股份有限公司
发行人会计师、普华永道 指 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师 指 国浩律师（上海）事务所
元、万元、亿元 指 如无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本发行情况报告书中若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍
五入所致。
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）董事会审议过程
2021 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2021 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票
预案的议案》《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》等。
2021 年 6 月 30 日，公司召开第一届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于调整公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案之决议有效期限的议案》《关于调整股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等与调整本次发行方案中股东大会决议有效期相关的议案。
2021 年 12 月 24 日，公司召开第一届董事会第三十六次会议，审议通过了
《关于延长公司 2021 年度向特定对象
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