证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2021-005
上海硅产业集团股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、前次募资资金的募集及存放情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年3月17日出具的证监许可[2020]430 号文《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》， 上海硅产业集团股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股 620,068,200 股，每股发行价格为人民币 3.89 元，股款以人民币缴足，募集资金 总额计人民币 2,412,065,298.00 元，扣除含增值税承销保荐费用人民币 111,722,938.41 元后，本公司实际收到募集资金计人民币 2,300,342,359.59 元。募 集资金总额扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他上市交易费用共计人民币 127,675,510.47 元（不含增值税）后，本公司募集资金净额共计人民币
2,284,389,787.53 元，上述募集资金于 2020 年 4 月 15 日到位，业经普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第 0303 号验资报告。
于 2020 年 9 月 30 日，募资资金在专项账户中的余额为人民币 18,130,571.56
元。具体情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账户名称 账号 存款方式 余额
上海银行嘉定支行 上海硅产业集团 31981303004092577 活期 267,608.60
股份有限公司
中国银行上海市张江高 上海硅产业集团 446879415963 活期 40,566.68
科技园区支行 股份有限公司
招商银行上海华灵支行 上海新昇半导体 121921770510686 活期 17,822,396.28
科技有限公司
总计 18,130,571.56
二、前次募资资金使用情况
根据公司 2020 年发行人民币普通股招股说明书，计划对 2 个具体项目使用
募集资金人民币 2,500,000,000.00 元。截至 2020 年 9 月 30 日止，本公司实际投
入所涉及使用募集资金项目款共计人民币 1,569,830,130.68 元，详见附表一《前次募集资金使用情况对照表》。
三、前次募集资金变更情况
截至 2020 年 9 月 30 日止，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情
况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况
2020 年 5 月 29 日，公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 58,296.79 万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币1,449.52 万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金
预先投入的使用情况出具了《上海硅产业集团股份有限公司截至 2020 年 5 月 29
日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中
天特审字(2020)第 2454 号）。截至 2020 年 9 月 30 日，上述募集资金全部置换完
毕。
五、前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
本公司在 2020 年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使用效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实现效益情况对照表不适用。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况
本公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。
七、闲置募集资金的使用
公司为提高募集资金使用效，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存
款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行
现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
2020 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第七次
会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
在不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额
度不超过 150,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自
董事会审议通过之日起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环
滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。
截至 2020 年 9 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为
人民币 704,100,000.00 元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
金额单位：人民币元
受托方 类型 金额 认购日 到期日 收益类型 年化收益率 是否到期
上海银行嘉定支行 7 天通知存款 4,100,000.00 2020.06.18 滚存 保本固定收益 2.0250% 不适用
招商银行上海华灵支行 结构性存款 100,000,000.00 2020.07.13 2020.10.13 保本浮动收益 3.0300% 否
招商银行上海华灵支行 结构性存款 100,000,000.00 2020.07.15 2020.10.15 保本浮动收益 3.0000% 否
招商银行上海华灵支行 结构性存款 100,000,000.00 2020.07.22 2020.10.23 保本浮动收益 2.9300% 否
招商银行上海华灵支行 结构性存款 100,000,000.00 2020.09.01 2020.12.01 保本浮动收益 2.9300% 否
招商银行上海华灵支行 结构性存款 100,000,000.00 2020.09.07 2020.12.07 保本浮动收益 2.9300% 否
招商银行上海华灵支行 结构性存款 200,000,000.00 2020.09.14 2020.12.14 保本浮动收益 2.9500% 否
合计 704,100,000.00
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2020 年 9 月 30 日，公司前次募集资金累计已使用人民币
1,569,830,130.68 元，完成前次募集资金净额的比例为 68.72%，募集资金账户余
额为人民币 722,230,571.56 元（包含利息收入 7,685,343.98 元，扣除手续费
14,429.27 元），其中现金管理余额 704,100,000.00 元，全部为银行短期保本型结
构性存款和 7 天通知存款。前次募集资金账户余额将继续用于募集资金投资项目。
九、前次募集资金使用的其他情况
无。
十、上网公告附件
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海硅产业集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
特此公告。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 1 月 13 日
附表一：《前次募集资金使用情况对照表》
截至 2020 年 9 月 30 日止本公司前次募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
募集资金总额： 2,284,389,787.53 已累计使用募集资金总额： 1,569,830,130.68
变更用途的募集资金总额： - 各年度使用募集资金总额： 1,569,830,130.68
变更用途的募集资金总额比例： - 2020 年 1-9 月期间： 1,569,830,130.68
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
序 承诺投资项 实际投资项 募集前承诺投资 募集后承诺投资 实际投资金额 募集前承诺投资 募集后承诺投资 实际投资金额 实际投资金额 定可以使用
号 目 目 金额 金额 金额 金额 与募集后承诺 状态日期（或
投资金额的
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