证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2024-070
聚辰半导体股份有限公司
关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及
作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
鉴于自 2023 年限制性股票激励计划草案公告之日起至激励对象完成限制性股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）实施有 2023年年度权益分派事项，且部分激励对象因个人原因离职或考核年度的个人绩效考核结果为“中等（C）”，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，经 2023 年第二次临时股东大会授权，公司董事会决议将2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的限制性股票授予价
格由 27.60 元/股调整为 27.40 元/股，并作废处理 2023 年限制性股票激励计划部
分激励对象已获授予但尚未归属的 88,900 股限制性股票。
一、2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 9 月 22 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《聚辰
股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集委托投票权。（详见公司于 2023 年 9 月23 日披露的《聚辰股份第二届董事会第十九次会议决议公告》、《聚辰股份 2023
年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》）
同日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》等议案，就 2023 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。
（详见公司于 2023 年 9 月 23 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十八次会议决
议公告》）
2、公司于 2023 年 9 月 23 日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份
2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于 2023 年 9 月 23
日至 2023 年 10 月 6 日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分
涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详
见公司于 2023 年 10 月 9 日披露的《聚辰股份监事会关于 2023 年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
3、2023 年 10 月 13 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《聚
辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，批准实施本次激励计划，并授权董事会在有关法律、法规及规范性文件范围内全权办理本次激励计划相关事宜。（详见公司于
2023 年 10 月 14 日披露的《聚辰股份 2023 年第二次临时股东大会决议公告》）
4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部管理制度关于内幕信息管理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公司股票的
情况。（详见公司于 2023 年 10 月 14 日披露的《聚辰股份关于 2023 年限制性股
票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
5、2023 年 10 月 18 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于
向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》以及《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决
议以 2023 年 10 月 18 日作为本次激励计划的权益授予日，以 27.60 元/股的授予
价格向 68 名激励对象首次授予 113.82 万股限制性股票，向 2 名激励对象预留授
予 3.50 万股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
同日，公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》以及《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次激励计划首次及预留部分限制性股票的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次
及预留部分授予限制性股票。（详见公司于 2023 年 10 月 19 日披露的《聚辰股份
第二届董事会第二十次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次及预留部分授予限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第十九次会议决议公告》）
6、2024 年 4 月 29 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决
议以 2024 年 4 月 29 日作为本次激励计划预留部分限制性股票的权益授予日，以
27.60 元/股的授予价格向 5 名激励对象授予 2.68 万股限制性股票。
同日，公司第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分限制性股票。（详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露的《聚辰股份第二届董事会
第二十五次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第二十三次会议决议公告》）
7、2024 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调
整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予第一批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格。相关议案业经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议事前审议通过。（详见公司同日披露的《聚辰股份第三届董事会第三次会议决议公告》、《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予第一批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予第一批次第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格。（详见公司同日披露的《聚辰股份第三届监事会第三次会议决议公告》）
二、2023 年限制性股票激励计划授予价格调整情况
1、调整事由
公司 2023 年年度股东大会于 2024 年 5 月 20 日审议通过了《聚辰股份 2023
年年度利润分配方案》，决议以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用证券账户的股份余额）为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人
民币 2.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。鉴于公司 2023 年年度
利润分配方案已于 2024 年 6 月 14 日实施完毕，根据《聚辰股份 2023 年限制性
股票激励计划（草案）》，若在本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。
2、调整方法
限制性股票派息时授予价格的调整方法为：
P=P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
调整后的 2023 年限制性股票激励计划授予价格=27.60-0.20=27.40 元/股。
三、本次作废处理部分限制性股票的原因和数量
根据《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2023 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》：
1、经 2023 年第二次临时股东大会授权，鉴于 2023 年限制性股票激励计划
首次授予部分 4 名激励对象因个人原因已离职，该 4 名激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 68,000 股；2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次 1 名激励对象因个人原因已离职，该名激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票 20,000股。
2、经 2023 年第二次临时股东大会授权，鉴于 2023 年限制性股票激励计划
首次授予部分 1 名激励对象考核年度的个人绩效考核结果为“中等（C）”，本归属期的个人层面归属比例为 80%，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票900 股。
本次合计作废处理 2023 年限制性股票激励计划已获授但尚未归属的限制性股票 88,900 股。
四、本次调整授予价格及作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》以及《聚辰股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关要求，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司股权激励计划的继续实施。
五、监事会意见
公司监事会认为：鉴于公司 2023 年年度利润分派方案已实施完毕，公司董事会根
