证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-039
聚辰半导体股份有限公司
关于调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关
事项及作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
鉴于自 2021 年、2022 年限制性股票激励计划公告之日起至激励对象完成限
制性股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）实施有2022 年年度权益分派事项，且部分激励对象因个人原因离职，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》以及《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，经 2020 年年度股东大会、2022 年第一次临时股东大会授权，公司董事会决议将 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 21.96 元/股调整为 16.22 元/股，激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票数量由 738,000 股调整为 959,400 股；2022 年限制性股票激励计划的限制性股
票授予价格由 22.37 元/股调整为 16.53 元/股，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票数量由 1,371,750 股调整为 1,783,275 股，并作废处理上述离职激励对象已获授予但尚未归属的 195,650 股限制性股票。
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《聚辰
股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2021 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2020 年年度股东大
会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。（详见公司于 2021 年 4 月28 日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十二次会议决议公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集投票权的公告》）
同日，公司第一届监事会第十六次会议审议通过了《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，就2021 年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公司于
2021 年 4 月 28 日披露的《聚辰股份第一届监事会第十六次会议决议公告》）
2、公司于 2021 年 4 月 28 日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份 2021
年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于 2021 年 4 月 27 日至
2021 年 5 月 10 日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分涉及的
激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详见公司
于 2021 年 5 月 12 日披露的《聚辰股份监事会关于 2021 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》）
3、2021 年 5 月 18 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《聚辰股份 2021
年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，批准实施 2021 年限制性股票激励计划，并授权董事会在有关法律、法规及规范性
文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司于 2021 年 5 月 19
日披露的《聚辰股份 2020 年年度股东大会决议公告》）
4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部控制制度关于内幕信息管理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公司
股票的情况。（详见公司于 2021 年 5 月 19 日披露的《聚辰股份关于 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》）
5、2021 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于
向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以
2021 年 6 月 8 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 10 名激励对象首次授
予 72 万股限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详
见公司于 2021 年 6 月 9 日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十三次会议决议
公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》、《聚辰股份第一届监事会第十七次会议决议公告》）
6、2021 年 8 月 13 日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于
向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议
以 2021 年 8 月 13 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对象授
予 10 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票。（详见公司于 2021 年 8 月 16 日披露的《聚辰股份第一届董事会第
二十四次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第一届监事会第十八次会议决议公告》）
7、2021 年 12 月 27 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于向
2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议以
2021 年 12 月 27 日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3 名激励对象授予
8 万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64 元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性
股票。（详见公司于 2021 年 12 月 28 日披露的《聚辰股份第二届董事会第四次会
议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》、《聚辰股份第二届监事会第四次会议决议公告》）
8、2022 年 6 月 28 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于调整
2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 8 名激励对象办理数量为 64,000 股的限制性股票归属相关事宜，并决议将 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64 元/股调整为 21.96 元/股，同时作废处理离职激励对象已获授予但尚未归属的 80,000 股限制性股票，公司独
立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的《聚
辰股份第二届董事会第九次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废
处理部分限制性股票。（详见公司于 2022 年 6 月 29 日披露的《聚辰股份第二届
监事会第九次会议决议公告》）
9、2023 年 4 月 13 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的5 名激励对象办理数量为 18,000 股的限制性股票归属相关事宜，公司独立董事发
表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023 年 4 月 14 日披露的《聚辰股份第
二届董事会第十六次会议决议公告》、《聚辰股份 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的公告》）
同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。（详见公司于 2023 年4 月 14 日披露的《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》）
10、2023 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于
调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》及《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相
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