688123 科创 聚辰股份

 证券代码：688123        证券简称：聚辰股份        公告编号：2021-036
            聚辰半导体股份有限公司

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现就 聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与实 际使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额及到账时间

    根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336 号”《关于同意
 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开
 发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25
 元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币 89,310,416.46 元后，募集资金净额为人民币 915,187,611.29 元。

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于 2019 年 12 月 18
 日将扣除保荐承销费后的募集资金合计人民币930,573,648.30元汇入公司募集资 金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了 “信会师报字[2019]第 ZA15884 号”《验资报告》。

    （二）募集资金实际使用金额及当前余额

    截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际使用募集资金 153,303,657.05 元，募集资
 金专户余额为 200,387,890.98 元，使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银
情况如下：

                    项目                                金额（元）

2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                111,238,624.53

 减：2021 年半年度募投项目支出金额                                67,707,528.76

    累计使用闲置募集资金现金管理金额                            710,000,000.00

 加：累计使用闲置募集资金现金管理赎回金额                        855,000,000.00

    闲置募集资金现金管理收益金额                                11,031,577.15

    累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额                        825,218.06

2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额                                  200,387,890.98

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度的制定和执行情况

  为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，公司制定了《聚辰股份募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照《聚辰股份募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，不存在违反中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份募集资金管理制度》的情形。

  公司已根据相关法律法规建立了募集资金专项存储制度，募集资金全部存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，并与保荐机构中金公司、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。具体如下：

  1、2019 年 12 月 12 日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以
及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

  2、2019 年 12 月 12 日，公司与上海银行股份有限公司松江支行以及保荐机
构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

  3、2019 年 12 月 13 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发
区支行以及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
  4、2019 年 12 月 17 日，公司与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行以及
保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  以上《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务，主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在
重大差异。（详见公司于 2019 年 12 月 20 日披露的《聚辰股份首次公开发行股票
科创板上市公告书》）

  截至 2021 年 6 月 30 日，上述监管协议履行正常。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：

        开户银行名称                银行账号        存储方式    金额（元）

中国建设银行股份有限公司上海  31050161393600004180  活期存款    120,557,926.28
张江分行

中国工商银行股份有限公司上海  1001281229007038620  活期存款    67,058,557.92
市浦东开发区支行

上海银行股份有限公司松江支行  03004028162          活期存款      8,259,302.90

盛京银行股份有限公司北京五棵  0110400102000008190  活期存款      4,512,103.88
松支行

            合计                        /                /      200,387,890.98

    三、本年度募集资金的实际使用情况

  报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

    （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  公司首次公开发行股票募集资金投资项目（简称“募投项目”）为“以EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”。公司募投项目的资金使用情况详见本报告所附《聚辰股份 2021 年半年度募集资金使用情况对照表》。
    （二）募投项目先期投入及置换情况

  经第一届董事会第十六次会议批准，公司分别使用募集资金 23,531,398.95
元和 4,882,397.97 元置换预先投入募投项目以及预先支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构中金公司就本次募集资金置换事项发表了明确同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第
ZA14530 号”《募集资金置换专项鉴证报告》。（详见公司于 2020 年 5 月 29 日披
露的《聚辰股份关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）

  本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《聚辰股份募集资金管理制度》的有关规定。本次募集资金置换与募投项目实施计划不存在抵触，不会影响募投项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

    （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截止 2021 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  为提高募集资金使用效率，增加公司的收益，在不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，经第一届董事会第二十一次会议批准，公司使用总金额不超过 820,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，公司独立董事、监事会、保荐机构中金公司就本次使用闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意意见。（详见
公司于 2021 年 1 月 9 日披露的《聚辰股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理的公告》）

  截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金投资结构性存款及保本型银
行理财产品的余额为 593,000,000.00 元。具体情况如下：

    办理银行      产品名称    起始日      到期日    产品期限    余额

                                                          （天）    （万元）

工商银行上海浦东  结构性存款  2021-03-29    2021-09-29        184    10,000.00
开发区支行


工商银行上海浦东  结构性存款  2021-06-01    2021-09-01          92    6,000.00
开发区支行

建设银行上海张江  灵活性理财  2020-12-30        /            /        3,300.00
分行

建设银行上海张江  结构性存款  2021-01-18    2021-07-18        181    12,000.00
分行

上海银行松江支行  结构性存款  2021-01-28    2021-07-28        181    3,000.00

上海银行松江支行  结构性存款  2021-02-04    2021-08-04        181    3,000.00

上海银行松江支行  结构性存款  2021-06-22    2021-07-26          34    3,000.00

盛京银行北京五棵  结构性存款  2021-01-04    2021-07-06        183    6,000.00
松支行

盛京银行北京五棵  结构性存款  2021-01-25    2021-07-26        182    6,000.00
松支行

盛京银行北京五棵  结构性存款  2021-05-10    2021-11-08        182    7,000.00
松支行

      合计            /          /            /            /        59,300.00

    （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  经第一届董事会第十四次会议以及 2019 年年度股东大会批准，公司于 2020
年 5 月 9 日至 2020 年 5 月 12 日期间使用 56,000,000.00 元超募资金永久补充流
动资金，并承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助，公司独立董事、监事会、保荐机构中金公司就本次使用超募资金永
久补充流动资金事项