证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-032
聚辰半导体股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法》等有关规定，现就聚辰半导体股份有限公司（以下 简称“公司”）2020 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336 号”《关于同意
聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开
发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25
元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币 89,310,416.46 元后，募集资金净额为 915,187,611.29 元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于 2019 年 12 月 18
日将扣除保荐承销费后的募集资金合计930,573,648.30元汇入公司募集资金专户， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师 报字[2019]第 ZA15884 号”《验资报告》。
（二）报告期末募集资金余额
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为 879,622,120.61 元，其中以暂时闲
置募集资金进行现金管理的余额为 820,000,000.00 元。
项目 金额（元）
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 927,678,962.55
减：支付发行费用 7,483,513.86
募投项目及发行费用先期投入置换 28,413,796.92
2020 年 1-6 月募投项目支出 17,235,361.68
使用超募资金永久补充流动资金 56,000,000.00
使用闲置募集资金进行现金管理 870,000,000.00
加：闲置募集资金现金管理到期赎回 50,000,000.00
闲置募集资金现金管理收益 179,079.04
累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额 4,896,751.48
撤销超募资金永久补充流动资金并退还 56,000,000.00
2020 年 6 月 30 日募集资金专户余额 59,622,120.61
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理，均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了三方监管协议如下：
1、2019 年 12 月 12 日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以
及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、2019 年 12 月 12 日，公司与上海银行股份有限公司松江支行以及保荐机
构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、2019 年 12 月 13 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发
区支行以及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
4、2019 年 12 月 17 日，公司与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行以及
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。（具体情况
详见公司 2019 年 12 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）
截至 2020 年 6 月 30 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行名称 银行账号 存储方式 金额（元）
中国建设银行股份有限公司上海 31050161393600004180 活期存款 4,572,621.57
张江分行
中国工商银行股份有限公司上海 1001281229007038620 活期存款 17,161,676.04
市浦东开发区支行
上海银行股份有限公司松江支行 03004028162 活期存款 13,791,598.44
盛京银行股份有限公司北京五棵 0110400102000008190 活期存款 24,096,224.56
松支行
合计 / / 59,622,120.61
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）为“以EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”。报告期内，公司募投项目的资金使用情况详见本报告所附《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
经第一届董事会第十六次会议以及第一届监事会第十次会议批准，公司分别使用募集资金23,531,398.95元和4,882,397.97元置换预先投入募投项目以及预先支付发行费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金置换情况进行了专项鉴证，并出具了“信会师报字[2020]第 ZA14530 号”《募集
资金置换专项鉴证报告》。（具体情况详见公司于 2020 年 5 月 29 日披露的《聚辰
股份关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
经第一届董事会第十二次会议以及第一届监事会第七次会议批准，公司使用总金额不超过 820,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安
全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。（详见公司于 2020 年 1 月 11 日披
露的《聚辰股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）
截至 2020 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
820,000,000.00 元，具体情况如下：
办理银行 产品类型 起始日 到期日 余额（元）
建设银行上海张江分行 结构性存款 2020-03-09 2020-09-09 150,000,000.00
建设银行上海张江分行 结构性存款 2020-03-09 2020-12-09 120,000,000.00
建设银行上海张江分行 保本型理财 2020-06-03 / 65,000,000.00
工商银行上海浦东开发区支行 结构性存款 2020-03-04 2020-09-03 150,000,000.00
工商银行上海浦东开发区支行 保本型理财 2020-04-10 2020-07-10 1,000,000.00
工商银行上海浦东开发区支行 保本型理财 2020-04-13 2020-07-13 65,000,000.00
工商银行上海浦东开发区支行 保本型理财 2020-04-21 2020-07-21 14,000,000.00
上海银行松江支行 保本型理财 2020-03-30 2020-12-09 30,000,000.00
上海银行松江支行 结构性存款 2020-04-28 2020-10-27 30,000,000.00
上海银行松江支行 结构性存款 2020-04-30 2020-07-02 30,000,000.00
盛京银行北京五棵松支行 结构性存款 2020-04-23 2020-10-23 60,000,000.00
盛京银行北京五棵松支行 结构性存款 2020-04-23 2021-01-22 60,000,000.00
盛京银行北京五棵松支行 结构性存款 2020-06-29 2020-12-29 45,000,000.00
合计 / / / 820,000,000.00
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
经 2019 年年度股东大会批准，公司于 2020 年 5 月 9 日至 12 日期间使用
56,000,000.00元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.84%，用于业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营。公司承诺在补充流动资
金后的12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。（详见公司于 2020年4月17日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）
为避免构成变相使用超募资金进行高风险投资的情形，经 2020 年第二次临时股东大会批准，公司撤销此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并于
2020 年 6 月 23 日将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户，
同时终止此前作出的补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资的承诺。（详
见公司于 2020 年 6 月 8 日披露的《聚辰股份关于取消使用部分超
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