证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2020-009
聚辰半导体股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，现就聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336 号”《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开
发行人民币普通股股票 30,210,467 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 33.25
元/股，募集资金总额为人民币 1,004,498,027.75 元，扣除本次发行费用人民币89,310,416.46 元后，募集资金净额为 915,187,611.29 元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）于 2019 年 12 月 18
日将扣除届时尚待支付的保荐承销费后的募集资金合计930,573,648.30元汇入公司募集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA15884 号”《验资报告》。
（二）本年度末募集资金余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金，于 2019 年 12 月 18 日起
至 2019 年 12 月 31 日止收到存款利息扣除手续费后的净额为 124,182.19 元；截
至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未支付的发行费用为 12,367,169.07 元，募集资金
专户节余金额为 927,678,962.55 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理，均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了三方监管协议如下：
1、2019 年 12 月 12 日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以
及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、2019 年 12 月 12 日，公司与上海银行股份有限公司松江支行以及保荐机
构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、2019 年 12 月 13 日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发
区支行以及保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
4、2019 年 12 月 17 日，公司与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行以及
保荐机构中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。（具体情况
详见公司 2019 年 12 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）
截至 2019 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行名称 银行账号 存储方式 金额（元）
中国建设银行股份有限公司上海 31050161393600004180 活期存款 374,947,313.70
张江分行
中国工商银行股份有限公司上海 1001281229007038620 活期存款 261,865,453.45
市浦东开发区支行
上海银行股份有限公司松江支行 03004028162 活期存款 103,160,545.69
盛京银行股份有限公司北京五棵 0110400102000008190 活期存款 187,705,649.71
松支行
合计 / / 927,678,962.55
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项
目”和“研发中心建设项目”。截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金，
具体情况详见本报告所附《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，本公司不存在使用闲置资金进行现金管理情况。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在其他募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，聚辰股份 2019 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面基本符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了聚辰股份募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为，2019 年度聚辰股份募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
特此公告。
聚辰半导体股份有限公司董事会
2020 年 4 月 17 日
附表：聚辰半导体股份有限公司 2019 年度募集资金使用情况对照表
附表：聚辰半导体股份有限公司 2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
募集资金净额 91,518.76 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 / 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 0.00
/
是 否 已 募集资金 截至期末承 本年度 截至期 截至期末累计投 截至期末投入进 本年 是否 项目可行
承诺投资项目 变 更 项 承诺投资 调整后投 诺投入金额 投入金 末累计 入金额与承诺投 度（%） 项目达到预定可使用状 度实 达到 性是否发
目，含部 总额 资总额 （1） 额 投入金 入金额的差额 （4）=（2）/（1） 态日期 现的 预计 生重大变
分变更 额（2） （3）＝（2）-（1） 效益 效益 化
以 EEPROM 为主体的非易失性 不适用 预计建设期 3 年，预计 否
存储器技术开发及产业化项目
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