证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2022-013
西部超导材料科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“西部超导”）董事会编制了截至2021年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、募集完成时间
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西部超导材料
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169 号），本公司
于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44,200,000.00 股，每股面值
为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币 663,000,000.00
元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 48,410,000.00 元后，本公司收到募集资金人民币 614,590,000.00 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币
11,468,507.82 元后，实际募集资金净额为人民币 603,121,492.18 元。截至 2019 年 7 月
17 日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2019]170004 号验资报告。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意西部超导材
料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3709 号），本公司向特定对象发行普通股（A 股）22,774,069 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 88.39 元，募集资金总额为 2,012,999,958.91 元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 29,995,282.43 元后，本公司收到募集资金人民币1,983,004,676.48 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 1,919,345.20 元后，
实际募集资金净额为人民币 1,981,085,331.28 元。截至 2021 年 12 月 29 日，上述募集资
金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2021]170004 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
项目 金额（人民币元）
截至 2019 年 7 月 17 日止募集资金总额 663,000,000.00
减：保荐费和承销费用 48,410,000.00
2019 年 7 月 17 日公司收到募集资金金额 614,590,000.00
减：2019 年度支付其他发行费用 11,468,507.82
实际募集资金净额 603,121,492.18
加：以前年度利息收入 1,832,184.32
减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发 306,697,255.62
行费用）
减：以前年度存入保证金金额 14,147,200.00
加：以前年度收回保证金金额 6,300,000.00
减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额 1,424,000,000.00
加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额 1,174,000,000.00
加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益 13,182,299.36
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 53,591,520.24
加：本期利息收入 1,851,477.56
减：本期已使用金额 162,515,891.73
项目 金额（人民币元）
减：本期存入保证金金额 146,700.00
加：本期收回保证金金额 1,693,900.00
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 395,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 645,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 5,333,630.15
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 149,807,936.22
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
项目 金额（人民币元）
截至 2021 年 12 月 29 日止募集资金总额 2,012,999,958.91
减：保荐费和承销费用 29,995,282.43
2021 年 12 月 29 日公司收到募集资金金额 1,983,004,676.48
减：2021 年度计提的其他发行费用 1,919,345.20
实际募集资金净额 1,981,085,331.28
加：本期利息收入 73,124.88
减：本期已使用金额 5,626,975.18
加：尚未支付的 2021 年其他发行费用 1,919,345.20
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 1,977,450,826.18
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，制定了《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照财务收支权限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。公司财务部门负责建立募
集资金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情况、使用效果及未使用募集资金存放状况。公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（二）募集资金三方监管情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2019 年 7 月 17 日与保荐
机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，于 2019 年 7 月 18 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、
中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
2021年度向特定对象发行A股股票募集资金已存入公司开设的募集资金专用账户，
并于 2021 年 12 月 30 日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有
限公司西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安北大街支行、兴业银行股份有限公司西安粉巷支行、交通银行股份有限公司西安甜水井街支行、华夏银行股份有限公司西安小寨支行、中国银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、浙江商业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安
分行各开设了 1 个募集资金存放专项账户。截至 2021 年 12 月 31 日，招商银行股份有
限公司西安分行募集资金专户已注销。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户行 账号 余额 备注
（人民币元）
招商银行股份有限公司 029900180010820 本期
西 部 超
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