国浩律师（西安）事务所
关于
西部超导材料科技股份有限公司
向特定对象发行股票
之
法律意见书
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2021 年 8 月
目 录
释义 ...... 2
第一节 声明事项 ...... 7
第二节 正文 ...... 9
一、本次发行的批准和授权...... 9
二、发行人本次发行的主体资格 ......11
三、本次发行的方案及实质条件...... 12
四、发行人的设立...... 17
五、发行人的独立性...... 21
六、发行人的控股股东和实际控制人...... 23
七、发行人的股本及其演变...... 23
八、发行人的业务...... 30
九、关联交易及同业竞争...... 33
十、发行人的主要财产及投资权益...... 41
十一、发行人的重大债权债务...... 43
十二、发行人近三年重大资产变化及收购兼并...... 44
十三、发行人公司章程的制定与修改...... 44
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 45
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 47
十六、发行人的税务...... 51
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等经营行为的合法性...... 54
十八、发行人募集资金的运用...... 60
十九、发行人的业务发展目标...... 64
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 64
第三节 签署页 ...... 66
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人、上市公司、公司、 指 西部超导材料科技股份有限公司
西部超导
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
A 股 指 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以
人民币认购和交易的普通股股票
本次发行 指 西部超导材料科技股份有限公司本次向特定
对象发行 A 股股票的行为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》
《审核规则》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行
上市审核规则》
西北院、控股股东 指 西北有色金属研究院
超导有限 指 发行人前身，西部超导材料科技有限公司
天汇科技 指 永春天汇科技投资股份有限公司，曾用名为西
安天汇科技投资股份有限公司
中信金属 指 中信金属股份有限公司
深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司
西安工业 指 西安工业投资集团有限公司，曾用名西安工业
资产经营有限公司
立琦汉源 指 杭州立琦汉源股权投资合伙企业（有限合伙）
光大金控 指 光大金控（上海）股权投资有限公司
陕金控 指 陕西金融控股集团有限公司
陕海投 指 陕西海外投资发展有限公司，曾用名陕西海外
投资发展股份有限公司
航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司
西燕超导 指 北京西燕超导量子技术有限公司，西部超导的
全资子公司
聚能磁体 指 西安聚能超导磁体科技有限公司，西部超导的
控股子公司
聚能装备 指 西安聚能装备技术有限公司，西部超导的控股
子公司
聚能高合 指 西安聚能高温合金材料科技有限公司，西部超
导的控股子公司
九洲生物 指 西安九洲生物材料有限公司，西部超导的控股
子公司
欧中材料 指 西安欧中材料科技有限公司
金达钛业 指 朝阳金达钛业股份有限公司
遵义钛业 指 遵义钛业股份有限公司
稀有金属材料研究院 指 西安稀有金属材料研究院有限公司
航华装备 指 西安航华海洋装备技术有限公司
德士奇金属 指 新疆德士奇金属材料有限公司
西安汉唐 指 西安汉唐分析检测有限公司
双超金属 指 西安双超金属精整有限公司
中航特材 指 中航特材工业（西安）有限公司，系超导股份
的参股公司
西部新锆 指 西部新锆核材料科技有限公司
西部宝德 指 西部宝德科技材料股份有限公司
凯立新材 指 西安凯立新材料股份有限公司
西安赛特 指 西安赛特金属材料开发有限公司
西部材料 指 西部金属材料股份有限公司
西安赛隆 指 西安赛隆金属材料有限责任公司
西安瑞鑫科 指 西安瑞鑫科金属材料有限责任公司
西安赛福斯 指 西安赛福斯材料防护有限责任公司
西安莱特 指 西安莱特信息工程有限公司
西安泰金 指 西安泰金工业电化学技术有限公司
西部钛业 指 西部钛业有限责任公司
西安庄信 指 西安庄信新材料科技有限公司
西安瑞福莱 指 西安瑞福莱钨钼有限公司
西安优耐特 指 西安优耐特容器制造有限公司
西安诺博尔 指 西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司
西安天力 指 西安天力金属复合材料股份有限公司
西安菲尔特 指 西安菲尔特金属过滤材料股份有限公司
西安思迈 指 西安赛特思迈钛业有限公司
西安思维 指 西安思维金属材料有限公司
西安思捷 指 西安赛特思捷金属制品有限公司
宝德赛肯 指 陕西宝德赛肯光电材料有限公司
宝德九土 指 西安宝德九土新材料有限公司
成长性基金 指 陕西成长性新兴产业股权管理合伙企业（有限
合伙）
陕西新材料 指 陕西成长性新材料行业股权管理合伙企业（有
限合伙）
科近超导 指 广东科近超导技术研究院有限公司
西安经开区 指 西安经济技术开发区
西安经开区管委会 指 西安经济技术开发区管理委员会
西安经开区行政审批局 指 西安经济技术开发区管理委员会行政审批服
务和大数据资源管理局
保荐机构、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
本所 指 国浩律师（西安）事务所
中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
本所为本次向特定对象发行指派的经办律师，
本所律师 指 即在本法律意见书签署页“经办律师”一栏中
签名的律师
报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年
1-6 月
元 指 人民币元
国浩律师（西安）事务所
关于西部超导材料科技股份有限公司
向特定对象发行股票之
法律意见书
致：西部超导材料科技股份有限公司
国浩律师（西安）事务所（以下简称“本所”）依据与西部超导签署的《专项法律服务协议》，指派刘风云律师、陈思怡律师、刘瑞泉律师担任发行人向特定对象发行股票的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》等法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所
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