中信建投证券股份有限公司
关于
西部超导材料科技股份有限公司
2021 年度向特定对象发行股票
并在科创板上市
之
上市保荐书
保荐机构
二〇二一年十一月
保荐机构及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、李靖根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实性、准确性和完整性。
目 录
释 义 ...... 4
一、发行人基本情况 ...... 6
二、发行人本次发行情况...... 9
三、本次证券发行上市的保荐代表人及其他成员情况 ...... 10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 12
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 ...... 13
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 14七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中
国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 15
八、保荐机构对持续督导的安排 ...... 20
九、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 ...... 21
释 义
在本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
保荐机构、主承销商、
中信建投、中信建投证 指 中信建投证券股份有限公司
券
本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关西部超导材料科技股份有限公司 2021
年度向特定对象发行股票并在科创板上市之上市保荐书
公司、发行人、上市公 指 西部超导材料科技股份有限公司
司、西部超导
本项目 指 西部超导 2021 年度向特定对象发行股票并在科创板上市项目
本次向特定对象发行、 指 西部超导材料科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票之行
本次发行 为
股票、A 股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进
行交易的普通股股票
定价基准日 指 计算发行底价的基准日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《科创板发行管理办 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
法》
《公司章程》 指 《西部超导材料科技股份有限公司章程》
股东大会 指 西部超导材料科技股份有限公司股东大会
董事会 指 西部超导材料科技股份有限公司董事会
监事会 指 西部超导材料科技股份有限公司监事会
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
钛合金 指 以钛（Ti）为基加入适量其他元素，调整基体相组成和综合物理化学
性能而形成的合金
高端钛合金 指 对其组织、性能、加工难度等要求较高的钛合金
超导 指 某些物质在环境温度降至某一临界温度以下时，电阻突然变为零的现
象
根据超导材料的临界温度，可将超导材料分为低温超导材料和高温超
低/高温超导材料 指 导材料。一般认为，Tc（临界温度）<25K 的超导材料称为低温超导材
料；Tc≥25K 的超导材料称为高温超导材料
Ti 指 钛，是一种化学元素，熔点 1,668℃，沸点 3,287℃
Nb 指 铌，是一种化学元素，熔点 2,468℃，沸点 4,742℃
Nb3Sn、铌三锡 指 是一种重要的低温超导材料
NbTi、铌钛 指 是一种重要的低温超导材料
International Thermonuclear Experimental Reactor（ITER），国际热核
ITER 指 聚变实验堆，ITER 是目前全球规模最大、影响最深远的国际科研合作
项目之一，它旨在模拟太阳的核聚变反应产生能量并实现可控利用，
俗称“人造太阳”
Magnetic Resonance Imaging(MRI)，磁共振成像仪，一种重要的现代医
MRI 指 学影像设备，利用核磁共振原理从人体中获得电信号，并重建出人体
组织结构图像
Nuclear Magnetic Resonance Spectroscopy（NMR），核磁共振谱仪，
NMR 指 利用不同元素原子核核磁共振效应的差异分析物质的磁学式分析仪
器，其广泛用于化合物的结构测定，定量分析和生物学研究等方面
Magnetic Field Applied Czochralski Method(MCZ)，磁控直拉单晶硅技
MCZ 指 术，MCZ 是目前国际上生产 300mm 以上大尺寸半导体级单晶硅的最
主要方法
注 1：如无特别说明，除上表所列情况外，本上市保荐书简称与《西部超导材料科技股份有限公司2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中简称具有相同含义。
注 2：本上市保荐书若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
一、发行人基本情况
（一）发行人概况
中文名称 西部超导材料科技股份有限公司
英文名称 Western Superconducting Technologies Co., Ltd.
有限公司成立时间 2003 年 2 月 28 日
股份公司成立时间 2012 年 7 月 6 日
注册资本 441,272,000.00 元
法定代表人 张平祥
董事会秘书 周通
公司住所 西安经济技术开发区明光路 12 号
股票上市交易所 上海交易所科创板
股票简称 西部超导
股票代码 688122
联系电话 029-86537819
公司网站 www.c-wst.com
低温超导材料、高温超导材料、钛及钛合金材料、高温合金材料、铪材
料、机电设备（小轿车除外）及部件的生产、开发、销售和技术咨询；
经营范围 自有房屋租赁；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货
物、技术除外）。（上述经营范围中涉及许可项目的，凭许可证明文件、
证件在有效期内经营，未经许可不得经营）
（二）发行人主营业务、核心技术及研发水平
1、发行人主营业务
公司主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料的研发、生产和销售。公司是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一；是目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，是目前全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业；也是我国高性能高温合金材料重点研发生产企业之一。
2、发行人核心技术及研发水平
（1）高端钛合金
公司作为国内高端钛合金棒、丝材、锻坯的主要供应商之一，产品以“国际先进、国内空白、解决急需”为定位，制备工艺和质量过程控制技术的研究成果丰硕，自主建
立了一套内控技术标准体系，实现了多种高端钛合金的完全国产化，填补了多项战机、舰船等用关键材料的国内空白，产品的“高均匀性、高纯净性、高稳定性”处于国内领先水平，推动了诸多钛合金材料技术标准的升级。自主研制的某超高强韧钛合金性能优异，试制产品满足某新型号关键材料技术要求并被成功选材;某耐腐蚀钛合金实现批量化稳定生产，并成功批量应用于国家重大项目。开发的新型高性能钛合金在兵器领域获得应用；突破了超大规格 Ti55531 饼坯，超大规格变截面 TA15 锻坯，突破了大规格变截面锻坯水浸相控阵探伤技术。
（2）超导产品
公司自主开发了全套低温超导产品的生产技术，代表我国完成了 ITER 项目的超导
线材交付任务，实现了 MRI 超导线材的批量生产，低温超导线材批量化制备技术获中国工业大奖。面向新一代聚变工程实验堆的高性能 Nb3Sn 线材取得重大突破，已具备批量生产能力；直径 1 米以上大孔无液氦高场超导磁体技术取得突破，成功应用于高温超导感应加热系统与 300mm 磁控直拉单晶硅系统；MCZ 磁体批量化制备技术成熟并稳定交付产品；9.4T 高场强磁体用 NbTi 超导线获得客户认可且开始批量供应；突破了低
交流损耗 CuMn 和 CuNi 基 NbTi 超导线材批量化制备技术，综合性能达国际先进水平；
NbTi 和 Nb3Sn 超导线材已满足国内外科研院所特殊科研磁体技术要求；公司探索Bi-2223 和 Bi-2212 的工程化制备技术，打通了适合于批量化生产的全流程工艺技术，制出长度达到百米量级的带材和线材；开发出多种基体材料和不同形状的 MgB2 线材，
为 MRI 未来应用积累了高温超导材料基础；CuMn 和 CuNi 基细芯丝超导线材成功实现
批量化制备技术；成功研制高临界电流密度的 Nb47Ti 超导线并首次应用于中国首台动物μMR 磁体；成功研制了国内首台超导扭摆器磁体和 CCT 磁体。
（3）高性能高温合金
公司作为国内高性能高温合金材料的新兴供应商之一，陆续承担了国内重点国防装备用多个高温合金材料的研制任务。某高温合金粉末盘部件考核试验进展顺利；多个牌号高温合金大规格棒材获得某型航空发动机用料供货资格；多个重点型号航空发动机高温合金材料已经通过了某型号发动机的长试考核，具备了供货资格，已开始供货；高温合金铸锭纯净化熔炼控制技术显著提升，实现重大冶金缺陷“零发生”，形成了一系列先进的制备工艺和质量过程控制技术。
（三）发行人主要经营和财务数据及指标
发行人报
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