上海君澜律师事务所
关于
成都圣诺生物科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
授予价格调整、作废及归属相关事项
之
法律意见书
二〇二四年七月
上海君澜律师事务所
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
授予价格调整、作废及归属相关事项之
法律意见书
致：成都圣诺生物科技股份有限公司
上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4号—股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）《成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就圣诺生物本次激励计划调整授予价格、作废部分已授予尚未归属的限制性股票、首次及预留授予部分第一个归属期符合归属条件（以下简称“本次调整、作废及归属”）相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所已得到圣诺生物如下保证：圣诺生物向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、
误导、疏漏之处。
（三）本所仅就公司本次调整、作废及归属的相关法律事项发表意见，而不对公司本次调整、作废及归属所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次调整、作废及归属之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为圣诺生物本次调整、作废及归属所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次调整、作废及归属的批准与授权
2023年 6月 13日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通
过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2023 年 6 月 13 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于<公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。
2023 年 6 月 13 日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2023 年 7 月 3 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公
司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
2024年 7月 30日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第四
届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。
经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整、作废及归属已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。
二、本次调整、作废及归属的情况
（一）本次调整的情况
1. 本次调整的原因及调整后的价格
2024 年 5 月 13 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2023
年年度利润分配方案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本112,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.2 元（含税），共计派发现金红利
22,400,000 元（含税）。2024 年 6 月 7 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-026）。
公司 2023 年年度权益分派方案已于 2024 年 6 月 14 日实施完毕，根据《激
励计划》第十章相关规定，“若在本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。”
根据《管理办法》和《激励计划》的相关规定，公司董事会根据公司 2023
年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划限制性股票的首次及预留授予价格进行调整。
根据《激励计划》的相关规定，结合前述调整事由，本次激励计划限制性股票首次及预留授予价格按如下公式调整：
P＝P0–V，其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
根据上述公式，本次激励计划调整后的限制性股票的首次及预留授予价格为 15.73 元/股，即 15.93-0.2=15.73 元/股。
本次调整后，本次激励计划授予价格由 15.93 元/股调整为 15.73 元/股。根
据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会通过即可，无需提交公司股东大会审议。
2. 本次调整的影响
根据公司相关文件说明，公司本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响本次激励计划继续实施。
（二）本次作废的情况
1. 本次作废的原因、人数及数量
（1）因离职不再具备激励对象资格而作废限制性股票
鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中 3 名激励对象因个人原因离职已
不具备激励对象资格，其已获授尚未归属的 60,060 股限制性股票不得归属，并作废失效。
（2）因公司层面业绩及个人层面绩效考核未完全达标而作废限制性股票
根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予及在 2023年 9月 30
日（含）前预留授予的限制性股票第一个归属期的公司层面业绩考核要求如下：
指标一 指标二
以 2022 年 EBITDA 为 对应考 以 2022 年营业收入为
对应考 对应考核年度 基数，EBITDA 累计值 核年度 基数，营业收入累计
核年度 使用的 增长率（A） 使用的 值增长率（B）
EBITDA 累计 目标值 触发值 营业收 目标值 触发值
值 （Am） （An） 入累计 （Bm） （Bn）
值
2023年 2023年
2023年 EBITDA 20% 15% 营业收 20% 15%
入
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am或 B≥Bm X=100%
EBITDA累计值增长率 An≤A＜Am或
(A)、营业收入累计值增长 Bn≤B＜Bm X=80%
率(B)
A＜An且 B＜Bn X=0%
注：1、上述“EBITDA”指税息折旧及摊销前利润，公司 2022 年 EBITDA 为 10,181.78 万
元。2、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入，公司 2022 年营业收入为39,571.68万元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年年度报告出具的审计
报告（天健审〔2024〕3075 号）：公司 2023 年 EBITDA（税息折旧及摊销前利
润）为 118,441,570.93 元，较 2022年 EBITDA 增长 16.33%，对应公司层面归属
比例 X=80%，本激励计划首次及预留授予的限制性股票第一个归属期公司层面归属比例为 80%。
根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划激励对象个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应的个人层面归属比例具体如下：
考核评价结果 A B C D
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
根据公司绩效考核结果，本次激励计划激励对象中仍在职的 74 名首次授予
激励对象、6 名预留授予激励对象的个人绩效
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