证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-025
深圳华大智造科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华大智造”）于
2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审
议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金及最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的存款类产品或保本型产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权公司总经理或其授权人士行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部门负责组织实施。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
一、现金管理概述
（一）现金管理的目的
为提高自有资金及募集资金的使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，公司将合理使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高自有资金及募集资金使用效益、增加股东回报。
（二）投资额度
公司及子公司拟使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金及最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）资金来源
1、公司部分暂时闲置的自有资金及募集资金
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1638 号）同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）41,319,475 股，发行价格为 87.18 元/股，募集资金总额为人民币 3,602,231,830.50 元，扣除发行费用（不含增值税）317,677,388.48元后，实际募集资金净额为 3,284,554,442.02 元。上述募集资金实际到位时间为
2022 年 9 月 6 日，已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出
具了《深圳华大智造科技股份有限公司 IPO 企业首次发行股票验资报告》（毕马威华振验字第 2201281 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。
3、募集资金投资项目情况
根据公司《深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》披露的募集资金用途，以及公司于 2023 年 8 月 9 日召开第一届
董事会第十七次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期、增加实施主体、调整部分实施地点、投资总额及内部投资结构的议案》，公司首次公开发行股票募集资金净额将用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 华大智造智能制造及研发基地项目 154,520.04 126,437.19
2 基于半导体技术的基因测序仪及配套设备 19,787.44 19,787.44
试剂研发生产项目
3 华大智造研发中心项目 29,784.30 29,784.30
4 华大智造营销服务中心建设项目 29,627.10 29,627.10
5 华大智造信息化系统建设项目 12,148.50 12,148.50
6 补充流动资金 35,000.00 35,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放及使用情况详见《深圳华大智
造科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。
（四）投资方式
1、自有资金
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用部分暂时闲置的自有资金主要投资于安全性高、流动性好的存款类产品或保本型产品，包括但不限于大额存单、定期存款、结构性存款、通知存款、协定存款、短期保本型及中低风险理财产品等。
现金管理产品的受托方包括但不限于银行、证券公司、信托等金融机构，与公司不存在关联关系。以上投资品种不涉及证券投资，不用于购买股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的理财产品。
2、暂时闲置的募集资金
主要选择投资于安全性高、流动性好的存款类产品或保本理财产品，包括但不限于大额存单、定期存款、结构性存款、通知存款、协定存款等。
现金管理产品的受托方包括但不限于银行、证券公司、信托等金融机构，与公司不存在关联关系。以上投资品种不涉及证券投资，不用于购买股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的理财产品。
（五）投资期限
自本次董事会审议通过之日起 12 个月，单笔投资期限不超过 12 月。在上述
额度和期限范围内，该笔资金可滚动使用。
（六）实施方式
提请公司董事会授权公司总经理或其授权人士行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部门负责组织实施。
（七）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。
（八）现金管理收益的分配
1、自有资金
通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，所得收益归公司所有。
2、暂时闲置的募集资金
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将募集资金归还至募集资金专户。
二、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
1、市场风险：虽然现金管理不属于风险投资，但现金管理产品本身存在一定风险，且金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资也会受到市场波动的影响。公司将根据资金情况、经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，故短期投资的实际收益不可预期。
2、操作风险：公司在开展现金管理业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录现金管理业务信息，将可能导致业务
损失或丧失交易机会。相关工作人员的操作风险，将通过严格的内部审批机制进行控制。
3、法律风险：公司开展现金管理业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。公司将加强合同条款的专业审核，严控法律风险。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权总经理或其授权人士负责现金管理产品的管理，公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司财务部门负责对现金管理产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于每个会计年度末对所有现金管理产品投资项目进行全面检查；公司财务部门对购买现金管理产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。公司审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督；
3、公司监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关募集资金现金管理业务。公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
三、投资对公司的影响
公司本次使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司将根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》等相关规定对自有资金及募集资金现金管理业务进行相应的会计核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。
四、履行的审议决策程序
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》。
董事会认为：公司拟使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金及最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。公司本次使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行和公司主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高资金使用效率和收益。因此，董事会同意公司使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金及最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高自有资金和募集资金的使用效率，符合公司及全体股东的权益。因此，监事会同意公司使用最高额不超过人民币 20 亿元（含本数）
的闲置自有资金
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