证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2022-006
深圳华大智造科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：1,381,864 份期权
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 26 日召
开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
公司于 2020 年 10 月制定并实施《深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年
股票期权激励方案》（以下简称“本激励计划”、“2020 年股票期权激励方案”或《“ 期权激励方案》”），合计向 117 名激励对象授予 460 万份股票期权，行权价格为
29.70 元/股，授予日为 2020 年 10 月 26 日，有效期自股票期权授予日起至激励
对象获授的股票期权全部行权、作废或注销之日止，最长不超过 10 年。
2020 年 10 月 10 日，公司第一届董事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深
圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提
请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2020 年 10 月 10 日，公司第一届监事会第二次会议审议通过《关于拟定〈深
圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于核实〈深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励授予激励对象名单〉的议案》。
2020 年 10 月 26 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于拟定
〈深圳华大智造科技股份有限公司 2020 年股票期权激励方案〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励方案有关事项的议案》。
2022 年 9 月 8 日，公司召开第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十
次会议，会议审议通过了《关于取消授予 2020 年股票期权激励方案部分员工股票期权的议案》，因 7 名员工个人情况，经该等员工与公司协商一致，董事会同意公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计 22.63 万份股票期权。
（二）历次股票期权授予情况
授予 授予 授予后剩
项目 授予日期 行权价格 数量 人数 余数量
2020 年股票 2020 年 10 月 29.70 元/ 4,600,000 117 人 0 份
期权激励方案 26 日 股 份
（三）行权数量和行权人数的调整情况
2020 年 10 月 26 日至本公告日，鉴于公司 7 名激励对象因个人原因，经与
公司协商一致，公司取消授予股票期权激励方案中该等员工的合计 22.63 万份股票期权。以上事项已经过第一届董事会第十次会议审议通过。
鉴于公司 16 名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，公司决定取消该部分激励对象已授予但尚未行权的股票期权共计 22.81 万份；以上事项已经过第一届董事会第十一次会议审议通过。
综上，公司授予权益的股权激励对象由 117 人调整为 94 人，已授予但尚未
行权的股票期权数量由 460 万份调整为 414.56 万份。
（四）各期股票期权行权情况
2020 年股票期权激励方案为公司上市前制定、上市后实施的期权激励方案，
截至本公告日，2020 年股票期权激励方案尚未行权。
二、股票期权激励计划第一个行权期行权条件说明
（一）董事会就本激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2022 年 9 月 26 日，第一届董事会第十一次会议审议通过《关于 2020 年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事牟峰、徐讯、余
德健、朱岩梅回避表决。公司董事会认为 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期的行权条件已成就，并授权公司总经理及其授权人士办理本次行权的各项具体
事宜。
（二）本次激励对象符合股权激励计划规定的各项行权条件
本激励计划授予的股票期权第一个等待期为自授予日起 12 个月，且公司已
首次公开发行股票并于上海证券交易所科创板上市。
本激励计划的授予日为 2020 年 10 月 26 日，公司于 2022 年 9 月 9 日在上
海证券交易所科创板上市，因此，公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待
期已于 2022 年 9 月 9 日届满。
关于本激励计划授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明如下：
授予股票期权第一个行权期条件 是否满足行权条件的说明
1.公司未发生下列任一情形：
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 截至目前，公司未发生左述情形，
出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 满足本项行权条件
(3)公司最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
(4)《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范
性文件规定不得实行股权激励的；
(5)中国证监会或其他证券监管机构认定的其他情形。
2.激励对象个人未发生下列任一情形：
(1)不再符合本方案项下“激励对象的确定依据”规定的
条件； 截至目前，本次行权的激励对象
(2)严重违反公司管理制度，或给公司造成巨大经济损 均未发生左述情形，满足本项行失，或给公司造成严重消极影响，受到公司纪律处分； 权条件。
(3)《劳动合同法》规定或公司与激励对象签署的劳动合
同约定的劳动合同解除的情形。
3.公司已首次公开发行股票并于上海证券交易所科创板 公司已于 2022 年 9 月 9 日在上海
上市。 证券交易所科创板上市。
4.公司业绩要求：以公司 2019 年收入为基数，2020 年 2020年公司营业收入较2019年营
收入增长率不低于 50%。 业收入增长 154.73%，满足该项行
权条件。
原 117 名激励对象中，7 名激励对
象因个人原因，经与公司协商一
5.个人层面绩效考核要求： 致，董事会同意取消授予股票期
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（S）、良好（A）、 权激励方案中该等员工的合计中等（B）、较差（C）和不符合岗位要求（D）五个档 22.63 万份股票期权。
次，若激励对象考核年度个人绩效考核评级为优秀（S）、 16 名激励对象因离职而不再具备良好（A）、中等（B），则上一年度激励对象个人绩效 激励对象资格，该部分激励对象考核“达标”，激励对象可按照本方案规定的比例确定各 持有的已授予但尚未行权的全部期可行权比例，非可行权部分作废或注销。若激励对象 股票期权共计 22.81 万份将由公考核年度个人绩效考核结果为较差（C）、不符合岗位要 司注销。
求（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”， 其余 94 名激励对象个人绩效考评公司将按照本方案的规定，取消该激励对象当期可行权 均达到 B（含 B）以上，该部分激
额度，股票期权作废或注销。 励对象绩效考评达标，持有的已
授予的第一个行权期的股票期权
共计 138.1864 万份可予以行权。
综上，公司本激励计划第一个行权期行权条件已成就。符合行权条件的激励
对象共 94 名；第一个行权期可行权的股票期权为应生效股票期权数量的 1/3，共
计 138.1864 万份，占公司目前总股本的 0.33%。
（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法
鉴于公司 7 名激励对象因个人原因，经与公司协商一致，公司取消授予股票
期权激励方案中该等员工的合计 22.63 万份股票期权。以上事项已经过第一届董
事会第十次会议审议通过。
鉴于公司 16 名激励对象因个人原因离职已不再具备激励对象资格，根据《期
权激励方案》《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，注销上
述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权 22.81 万份。
（四）独立董事及监事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就发表
的意见。
独立董事认为：公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，公司具备《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规以及公司《2020年股票期权激励方案》规定的实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划规定的第一个行权期不得行权的情形。公司 94 名激励对象符合 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件，且该等激励对象行权资格合法有效，上述激励对象在所持股票期权的等待期届满起可按照公司拟定的行权安排对其可行权的合计 138.1864 万份股票期权采取批量行权的方式进行行权，公司拟定的行权安排符合相关法律法规、规范性文件及《期权激励方案》的有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
监事会认为：根据《期权激励方案》的相关规定，公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，公司 94 名激励对象符合 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件，通过对公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权对象名单的审核，其作为激励对象的行权资格合法有效，上述激励对象在所持股票期权的等待期届满起可按照公司拟定的行权安排对其可行权的 138.1864 万份股票期
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