证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-047
东芯半导体股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00万元（含）。
● 回购股份资金来源：公司首次公开发行超募资金。
● 回购股份用途：用于维护公司价值及股东权益所必需。在披露回购结果暨股份变动公告 12 个月后采用集中竞价交易方式出售，具体实施方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。如公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕已回购股份，尚未转让的已回购股份将予以注销。如法律法规对相关政策作调整，则按调整后的政策执行。
● 回购股份价格：不超过人民币 27 元/股（含），该价格不超过公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人及一致行动人、回购提议人、持股 5%以上的股东及全体董事、监事、高级管理人员在董事会通过回购决议之日的未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持直接持有的公司股票的计划。若未来拟实施股份减持计划，其将严格遵守相关法律法规的规定进行股份减持行为并及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
（1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险。
（2）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会提请终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。
（3）公司本次回购股份用于维护公司价值及股东权益所必需，若公司未能在法律法规规定的期限内完成出售，则存在未出售部分股份被注销的风险。
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 7 月 5 日，公司董事长、实际控制人蒋学明先生向公司董事会
提议回购公司股份。提议内容为提议公司以 10,000 万元（含）-20,000 万元（含）的超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的
部分人民币普通股（A 股）股票。详细内容请见公司于 2024 年 7 月 8 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事长、实际控制人提议公司回购股份的提示性公告》（公告编号：2024-045）。
（二）2024 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案。
（三）根据《公司章程》第二十五条、第二十七条的规定，本次回购无需提交公司股东大会审议。
（四）本次回购股份目的为维护公司价值及股东权益所必需，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》第二条第二款规定的“公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%”的条件。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/7/11
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 3 个月
方案日期及提议人 2024/7/5，由公司董事长、实际控制人蒋学明先生
提议
预计回购金额 10,000 万元~20,000 万元
回购资金来源 募集资金
回购价格上限 27 元/股
□减少注册资本
回购用途 □用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
√为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 3,703,704 股~7,407,407 股（依照回购价格上限测
算）
回购股份占总股本比 0.84%~1.67%
例
回购证券账户名称 东芯半导体股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B885803680
（一） 回购股份的目的
公司基于对未来发展前景的良好预期及公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归、维护公司价值及股东权益、综合考虑公司目前的经营发展情况、财务状况等因素，拟通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时机用于出售。
（二） 回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过回购方案之日起 3 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
2、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
3、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满；
公司不得在下列期间回购股份：
1、自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
2、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购用途 拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总 回购实施期限
（股） 的比例 额（万元）
用于维护公司 自公司董事会
价值及股东权 3,703,704～ 0.84%～1.67% 10,000- 审议通过回购
益所必需-出 7,407,407 20,000 方案之日起 3
售 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 27 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议通过回购方案决议日前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购股份期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
公司首次公开发行超募资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通股份 165,713,025 37.47 165,713,025 37.47 165,713,025 37.47
无限售条件流通股份 276,536,733 62.53 276,536,733 62.53 276,536,733 62.53
其中：回购专用证券 3,218,219 0.73 6,921,923 1.57 10,625,626 2.40
账户
股份总数 442,249,758 100.00 442,249,758 100.00 442,249,758 100.00
注 1：以上测算数据仅供参考，按照本次回购金额下限 10,000 万元（含）和上限 20,000
万元（含），回购价格上限 27 元/股测算。具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以
后续实施情况为准；
注 2：本次回购前股权结构以本次事项相关的董事会召开前一日日终的股权结构为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、本次股份回购方案对公司日常经营影响较小，截至 2024 年 3 月 31 日（未
经审计），公司总资产 375,188.59 万元，归属于上市公司股东的净资产 342,541.13
万元，货币资金 156,531.43 万元。按照本次回购资金上限 20,000 万元测算，分别
占上述财务数据 5.33%、5.84%、12.78%。根据本次回购方案，回购资金将在回购
期限内择机支付，具有一定弹性，且回购资金来源为首次公开发行股份超募资金，
公司认为本次回购股份不会对公司的经营、财务、研发、盈利能力和未来发展产生
重大影响，公司有能力支付回购价款。同时，本次回购股份将用于维护公司价值及
股东权益所必需，有利于维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价
格向公司长期内在价值的合理回归、维护公司价值及股东权益，促进公司长期、健
康、可持续发展。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力影响较小，截至 2024 年 3 月 31 日，公
司整体资产负债率为 3.91%，流动负债合计 12,210.49 万元，非流动负债合计
2,457.40 万元，本次回购股份资金来源于公司超募资金，对公司偿债能力不会产
生重大影响。
3、本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变
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