证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-006
陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕【162】号）同意，公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 40,010,000 股，本次发行价格为每股人民币 10.48 元，
募集资金总额为人民币 41,930.48 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）6,239.40 万元后，实际募集资金净额为人民币 35,691.08 万元。本次发行募集
资金已于 2022 年 3 月 11 日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于 2022 年 3 月 11 日出具了《验资报告》（致同验字（2022）第 332C000120
号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2022 年度实际使用募集资金 32,812.26 万元。截至 2022 年 12 月 31
日，募集资金专户余额为 242.03 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），另有 2,700 万元闲置募集资金用于进行现金管理，期末尚未赎回。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2022年3月与保荐机构海通证券股份有限公司、交通银行股份有限公司陕西省分行、中国农业银行股份有限公司扶风县支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 账户类别 余额
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72010078801300005477 活期 237.81
交通银行西安西稍门支行 611301077013001674715 活期 4.22
中国农业银行扶风县支行 26310101040013022 活期 0.00
合 计 - - 242.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币32,812.26万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2022年3月22日，公司召开第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币30,118.60万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币 466.32万元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币10,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
受托银行 产品类型 金额 起止日期 预期年化收 是否赎
益率 回
浦发银行西安 结构性存款 2,000.00 2022/10/10-2023/1/12 2.98% 未赎回
分行
浦发银行西安 活期存款转 700.00 2022/9/8-2023/3/15 1.01% 未赎回
分行 通知存款
合计 2,700.00 - - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》。由于首次公开发行实际募集资金净额 35,691.08 万元少于招股说明书披露的拟投入的募集资金净额 36,208.76 万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司同意对募投项目使用募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
序 项目名称 总投资额 调整前拟投入募集 调整后拟投入募
号 资金金额 集资金金额
1 年产 4 万吨铜铁和铬锆铜系列 36,208.76 36,208.76 35,691.08
合金材料产业化项目（一期）
合计 36,208.76 36,208.76 35,691.08
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，陕西斯瑞扶风先进铜合金有限公司（以下简称“扶风铜合金”）系“年产4 万吨铜铁和铬锆铜系列合金材料产业化项目（一期）”直接实施主体，为保障该募投项目顺利实施，公司同意使用 35,691.08 万元募集资金向全资子公司扶风铜合金增资用于实施上述募投项目，其中 34,000 万元计入注册资本，剩余1,691.082882 万元计入资本公积，增资完成后，扶风铜合金注册资本由 6,000万元增加至 40,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2022 年年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2022 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
会计师事务所认为：经审核，公司董事会编制的2022年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
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