证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2022-034
陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2022 年 1 月 21 日出具的《关于同意陕西斯瑞新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]162 号)同意注册，并经上海证券交易所同意，本公司首次向社会公开发行人民币普通股（A
股）40,010,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 10.48 元，
共募集资金人民币 419,304,800.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 356,910,828.82 元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2022）第 332C000120 号《验资报告》验证。本公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。
（二） 2022 年半年度募集资金使用及结余情况
截至报告期末，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额（含发行费用） 419,304,800.00
减：直接用募集资金支付的发行费用 57,730,759.02
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 301,185,959.60
减：以自筹资金预先支付上市费用置换金额 4,663,212.16
减：直接用募集资金支付的募投项目支出金额 9,743,253.65
减：购买理财尚未赎回金额 15,000,000.00
加：募集资金理财产品收益金额 319,516.66
加：累计利息收入扣除手续费净额 53,457.38
截止 2022 年 6 月 30 日募集资金账户余额 31,354,589.61
其中：购买结构性存款 30,000,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于 2022 年3月4日与保荐机构海通证券股份有限公司及存放募集资金的交通银行股份有限公司陕西省分行、中国农业银行股份有限公司扶风县支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。2022 年 3 月 11 日，公司及全资子公司陕西斯瑞扶风先进
铜合金有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司及存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储，明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 6月 30 日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
期末募集资金存
开户主体 开户银行 银行账号
储金额
陕西斯瑞扶风先 上海浦东发展
进铜合金有限公 银行股份有限 72010078801300005477 31,312,486.03
司 公司西安分行
陕西斯瑞新材料 交通银行西安 611301077013001674715 42,103.58
股份有限公司 西稍门支行
陕西斯瑞新材料 中国农业银行 26310101040013022 0.00
股份有限公司 扶风县支行
合计 / / 31,354,589.61
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 3 月 22 日，公司召开第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为 305,849,171.76 元。独立董事发表 了同意的独立意见，会计师事务所出具了鉴证报告，保荐机构出具了核查意见。 具体内容详见公司于2022年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的公告》（公告编号：2022-002）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已完成资金置换人民币 305,849,171.76 元（已
支付发行费用 4,663,212.16 元，预先投入募投项目资金 301,185,959.60 元，上
述资金均已完成置换），募集专户仍有 31,354,589.61 元(其中包含结构性存款 30,000,000.00 元)。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用
不超过人民币 10,000.00 万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定 期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月。董事会授权公司管理层在上述
额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。独立董事对本事项
发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明
确的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 24 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2022-005）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计使用 9,200.00 万元暂时闲置募集资金购
买理财产品，其中已赎回金额 4,700.00 万元，未赎回理财产品余额 4,500.00 万
元。现金管理余额具体情况如下：
签约方 产品名称 购买金额 购买日期 赎回日期 投资收益 赎回金额
（万元） （元） （万元）
浦 发 银行 西 活期存 款转 500.00 2022-6-27 / 未赎回
安分行 通知存款
浦 发 银行 西 活期存 款转 500.00 2022-6-27 / 未赎回
安分行 通知存款
浦 发 银行 西 活期存 款转 500.00 2022-6-27 / 未赎回
安分行 通知存款
浦 发 银行 西 结构性存款 1,000.00 2022-6-29 2022-10-8 / 未赎回
安分行
浦 发 银行 西 结构性存款 1,300.00 2022-6-28 2022-9-30 / 未赎回
安分行
浦 发 银行 西 结构性存款 700.00 2022-6-29 2022-7-15 / 未赎回
安分行
合计 4,500.00 /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和本公司募集资
查看PDF原文
