证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2020-013
虹软科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》及相关格式指引的规定，现将虹软科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,000.00 元，由公司联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司扣除保荐承销费人民币 53,000,000.00 元后，将募集资金初始金额人民币1,275,480,000.00 元汇入公司募集资金专户,募集资金初始金额人民币1,275,480,000.00 元扣除其他发行费用 20,929,165.53 元，募集资金净额为人民币 1,254,550,834.47 元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2019
年 7 月 17 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报告》验证。后因募
集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少 308,405.42元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89 元。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
金额单位：元
项目 募集资金专户发生情况
募集资金总额 1,328,480,000.00
减： 保荐承销费 53,000,000.00
募集资金初始金额 1,275,480,000.00
减：其他发行费用 20,620,760.11
实际募集资金净额 1,254,859,239.89
减：募投项目支出（注 1） 71,521,916.85
减：手续费 1,915.77
加：现金管理收益 5,726,302.52
加：利息收入 2,040,584.64
加：发行费用（以自筹资金支付）（注 2） 4,117,694.34
加：印花税（以自筹资金支付） （注 3） 318,870.00
加：尚未支付的发行费用 2,650,000.00
募集资金结余金额（注 4） 1,198,188,858.77
注 1：募投项目本期支出 71,521,916.85 元，不包含公司预先以自筹资金投入募投项目
金额 57,685,034.00 元，截至 2019 年 12 月 31 日，公司预先以自筹资金投入募投项目资金
尚未转出。
注 2：详见专项报告三、（二）。
注 3：公司于 2020 年 3 月 20 日将以自筹资金支付的印花税金额从募集资金专户转出至
一般户。
注 4：募集资金结余金额 1,198,188,858.77 元，其中使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理余额为 982,000,000.00 元（详见专项报告三、（三）），募集资金专户结余金额216,188,858.77 元（详见专项报告二、（二））。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
2019 年 7 月 17 日，公司和联席保荐机构中信建投证券股份有限公司、华泰
联合证券有限责任公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行静安支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，上述监管协议履
行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户银行名称 银行账号 存储方式 金额（人民币元）
中信银行杭州平海支行 8110801011401743981 活期存款 123,728,943.34
上海浦东发展银行静安支行 98210078801480000330 活期存款 92,459,915.43
合计 216,188,858.77
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 71,521,916.85 元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 8 月 14 日召开的第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币57,685,034.00 元置换已预先投入募投项目的自筹资金，以募集资金人民币
4,117,694.34 元置换已支付发行费用的自筹资金。内容详见 2019 年 8 月 15 日
披露的《虹软科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》，公告编号：临 2019-002。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于虹软科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15309 号）。公司联席保荐机构中信建投证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司分别出具了《中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》、《华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
根据公司 2019 年 8 月 14 日董事会审议通过的《关于使用募集资金置换预先
投入的自筹资金的议案》，公司以募集资金人民币 57,685,034.00 元置换已预先投入募投项目的自筹资金、以募集资金人民币 4,117,694.34 元置换已支付发行
费用的自筹资金。公司于 2020 年 3 月 20 日将上述资金共计 61,802,728.34 元从
募集资金专户转出至一般户。
（三）使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2019年8月26日召开的第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不超过人民币 100,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。内容详见 2019年 8 月 28 日披露的《虹软科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的公告》，公告编号：临 2019-009。截至 2019 年 12 月 31 日，公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 982,000,000.00 元。
使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：元
受托人 产品名称 投入金额 起止日期 到期收回情况 实际收益 期末投资金额
中信银行杭州平海支 共赢利率结构28694期人民币 520,000,000.00 2019/8/29-2019/11/29 如期全额收回 4,980,602.74 -
行 结构性存款产品
中信银行杭州平海支 共赢利率结构28734期人民币 28,000,000.00 2019/8/30-2019/9/30 如期全额收回 82,043.84 -
行 结构性存款产品
上海浦东发展银行静 公司新客固定持有期JG402期 52,000,000.00 2019/9/3-2019/12/2 如期全额收回 482,083.33 -
安支行
上海浦东发展银行静 公司新客固定持有期JG403期 200,000,000
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