证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2023-065
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司相关制度的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）董事会将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220 号），公司获准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币 104,654,948.34元，募集资金净额为人民币 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股 A 股验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技
有限公司与保荐机构南京证券有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）2023 年半年度募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 589,548,579.84 元，其中：
支付发行费用 43,341,830.32 元，部分超募资金偿还银行贷款 50,000,000.00元，暂时性补充流动资金 100,000,000.00 元，部分超募资金永久补充流动资金90,000,000.00 元，募投项目使用 247,970,878.40 元，部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金 58,235,871.12 元。尚未使用的募集资金余额为189,773,700.92 元（含募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额 16,692,900.70 元），全部存放于募集资金专户内。具体情况如下：
序号 项目 金额（元）
1 2021 年 5 月 14 日募集资金实际到账金额 762,629,380.06
2 减：发行费用（包括置换先期支付金额） 43,341,830.32
3 减：部分超募资金偿还银行贷款 50,000,000.00
4 减：暂时性补充流动资金 300,000,000.00
5 加：归还暂时性补充流动资金 200,000,000.00
6 减：部分超募资金永久补充流动资金 90,000,000.00
7 减：募投项目使用金额 247,970,878.40
8 其中：杭州澳赛诺医药中间体建设项目 119,620,941.30
9 106 车间多肽原料药产品技改项目（注 1） 71,938,244.00
10 多肽类药物及高端制剂研发中心项目（注 2） 36,438,865.49
11 多肽类药物研发项目 19,972,827.61
12 氟维司群生产项目（注 2） -
13 减：部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金 58,235,871.12
14 加：募集资金现金管理收益、利息收入并扣除银行手续费等净额 16,692,900.70
15 其中：募集资金现金管理收益 11,556,551.15
16 募集资金利息收入 5,153,644.77
17 手续费 17,295.22
18 截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 189,773,700.92
19 其中：持有未到期的现金管理产品金额 -
注 1：2022 年 8 月 29 日，经第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议，
通过了《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或保函支付募投项目款项的议案》，同意公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票、信用证或保函，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。公司独立董事、监
事会已对上述事项发表了明确同意意见；保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于
2022 年 8 月 30 日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2022-045）。2023 年 6
月 14 日，公司从“106 车间多肽原料药产品技改项目”募集资金专户支取 28,000,000 元存
入募集资金保证金专户，2023 年 6 月 15 日在该项目募集资金专户银行开具 28,000,000 元
银行承兑汇票，用于支付该项目设备款。
注 2：2023 年 5 月 22 日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审
议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金 4,000 万元用于新建“氟维
司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金（具体内容详见公司于 2023 年 5 月 23
日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，并经公司第三届董事会第七次会议修订及2022年第四次临时股东大会审议通过（具体内容详见公司于2022年12月2日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2022-061），对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金监管协议情况
2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
2023 年 6 月 28 日，就新建“氟维司群生产项目”公司与华夏银行股份有限
公司杭州分行、保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司严格按照《三方监管协议》、《四方监管协议》
的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》、《四方监管协议》履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项和“多肽类药物及高端
制剂研发中心项目”结项，公司已分别于 2022 年 4 月 29 日和 2023 年 6 月 8 日
将存放对应项目募集资金的专用账户注销外，其余募集资金专户未见异常。本期末各专户余额情况如下：
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 募投项目 期末余额（元）
交通银行股份有限公 303063180012021041391 杭州澳赛诺医药中间 结项已销户
司杭州建德支行 体建设项目
中国民生银行股份有 632906398 106 车间多肽原料药 84,490,344.04
限公司连云港分行 产品技改项目
华夏银行股份有限公 10450000002339074 多肽类药物及高端 结项已销户
司杭州分行 制剂研发中心项目
招商银行股份有限公 518900010810188 多肽类药物研发项目 31,758,034.80
司连云港分行
杭州联合农村商业银 201000276391344 超募户 33,515,852.64
行股份有限公司科技
华夏银行股份有限公 10450000002474773 氟维司群生产项目 40,009,469.44
司杭州分行
合计 189,773,700.9
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金募投项目的资金使用情况，参见“募集
资金使用情况对照表（截至 2023 年 6 月 30 日）”（见附表 1）。除此之外，
公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况
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