688076 科创 诺泰生物

证券代码：688076        证券简称：诺泰生物        公告编号：2023-021
      江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

  2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）董事会将公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后募集资金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

    （二）2022 年年度募集资金使用及结余情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 463,275,176.33 元，其
中：支付发行费用 43,341,830.32 元，部分超募资金偿还银行贷款 50,000,000.00
元，暂时性补充流动资金 100,000,000.00 元，部分超募资金永久补充流动资金50,000,000.00 元，募投项目使用 188,684,920.40 元，部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金 31,248,425.61 元。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 311,338,247.90 元
（含募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额 11,984,044.17元），全部存放于募集资金专项账户内。具体情况如下：

 序号                        项目                            金额（元）

  1  2021 年 5 月 14 日募集资金实际到账金额                    762,629,380.06

  2  减：发行费用（包括置换先期支付金额）                    43,341,830.32

  3  减：部分超募资金偿还银行贷款                            50,000,000.00

  4  减：暂时性补充流动资金                                  200,000,000.00

  5  加：归还暂时性补充流动资金                              100,000,000.00

  6  减：部分超募资金永久补充流动资金                        50,000,000.00

  7  减：募投项目使用金额                                    188,684,920.40

  8  其中：杭州澳赛诺医药中间体建设项目                      119,620,941.30

  9  106 车间多肽原料药产品技改项目                            18,366,000.00

  10  多肽类药物及高端制剂研发中心项目                        32,417,710.49

  11  多肽类药物研发项目                                      18,280,268.61

  12  减：部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金        31,248,425.61

  13  加：募集资金利息收入扣除手续费净额                      11,984,044.17

  14  截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额                      311,338,247.90

  15  其中：持有未到期的现金管理产品金额                      167,000,000.00

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

  为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，并经公司第三届董事会第七次会议修订及 2022 年第四次临时股东大会批准
（具体内容详见公司于 2022 年 12 月 2 日刊载于上海证券交易所网站的公告，公
告编号：2022-061），对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    （二）募集资金监管协议情况


    公司与中国民生银行股份有限公司连云港分行、华夏银行股份有限公司杭州 分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司 科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管 协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有 限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公 司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
    （三）募集资金专户存储情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照《三方监管协议》、《四方监管协议》
 的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》、《四方监管协议》 履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项，公司已于 2022 年 4 月 29 日将存放该项目的募集资金专户注销外，其余募集资金专户未见异常。本 报告期末各募集资金专户余额情况如下：

  募集资金存放银行      募集资金专户账号        募投项目        期末余额（元）

交通银行股份有限公司杭  3030631800120210413  杭州澳赛诺医药中间      结项已销户
州建德支行              91                  体建设项目

中国民生银行股份有限公  632906398            106 车间多肽原料药产  136,547,434.52
司连云港分行                                品技改项目

华夏银行股份有限公司杭  10450000002339074    多肽类药物及高端制    69,763,410.67
州分行                                      剂研发中心项目

招商银行股份有限公司连  518900010810188      多肽类药物研发项目    33,000,394.17
云港分行

杭州联合农村商业银行股  201000276391344      超募户                72,027,008.54
份有限公司科技支行

        合计                  --                  --          311,338,247.90

    三、2022 年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

    关于公司 2022 年年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况
 对照表”（见附表）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

    （二）募投项目先期投入及置换情况

    报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，
未违反监管机构相关规定。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  2021 年 6 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司监事会、独立董事和保荐机构对
上述事项发表了明确同意意见（详见公司于 2021 年 6 月 5 日刊载于上海证券交
易所网站的公告，公告编号：2021-006）。公司在上述有效期内累计使用 1 亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

  2022 年 5 月 26 日，公司提前将上述暂时用于补充流动资金的募集资金 1 亿
元全部归还至募集资金专项账户（详见公司于 2022 年 5 月 28 日刊载于上海证券
交易所网站的公告，公告编号：2022-025）。在上述期间内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 1 亿元，单次补充流动资金时间未超过 12 个月。

  2022 年 5 月 28 日，公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会
议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 1 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述
事项发表了明确同意意见（详见公司于 2022 年 5 月 31 日刊载于上海证券交易所
网站的公告，公告编号：2022-029）。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 1
亿元。

    （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2021 年 6 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四
次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 4.32 亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

  公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于

  2021 年 6 月 5 日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2021-005）。

      截至 2022 年 6 月 2 日，公司在上述期间内，使用暂时闲置募集资金不超过

  4.32 亿元滚动进行现金管理，且全部现金管理产品已经