证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2022-012
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4
月 27 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分投资项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。独立董事发表了明确的同意意见。本议案无需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、募集资金的概况
（一）募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号）的批准，公司获准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格 15.57 元，募集资金总额为 829,817,941.50 元，扣除发行费用后募集资金净额为 725,162,993.16 元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物
科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金的使用情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，拟用于下列项目的建设：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 杭州澳赛诺医药中间体建设项目 46,467.16 15,000.00
2 106 车间多肽原料药产品技改项目 32,972.07 25,000.00
3 多肽类药物及高端制剂研发中心项目 15,930.35 10,000.00
4 多肽类药物研发项目 5,941.00 5,000.00
合计 101,310.58 55,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用情况详见公司于 2022 年 4 月 28 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-010）。
二、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
公司本次结项的募集资金投资项目为“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”。
截至 2022 年 3 月 31 日，除部分待付合同尾款或保证金之外，上述项目已投资
完成。截至本公告日，上述项目已完成建设并投入使用。
（一）本次结项募集资金专户存储情况
本次结项募集资金投资项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”，截至
2022 年 3 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
尚未使用募
项目名称 开户银行 银行账号
集资金金额
杭州澳赛诺医药 交通银行杭州建 303063180012021041391 3,152.00
中间体建设项目 德支行
（二）本次结项项目募集资金节余情况
截至 2022 年 3 月 31 日，本次结项项目募集资金使用情况以及节余情况如
下：
单位：万元
募集资金拟投 累计投入募 利息收入扣除 尚未使用募
项目名称
资总额 集资金金额 手续费后净额 集资金金额
杭州澳赛诺医药
15,000.00 11,925.18 77.18 3,152.00
中间体建设项目
注：
1、募集资金预计剩余金额未包含尚未收到的银行利息收入，最终转入公司自有资金账户的金额以资金转出当日专户余额为准；
2、尚未使用募集资金金额含待支付项目尾款或保证金，该部分支出后续将通过自有资金进行支付。
三、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
（一）募投项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”已投产，根据相关合同约定，主体工程质保金、装修验收尾款等款项支付周期较长，募集资金余额中含未支付的质保金及尾款。
（二）在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了项目总支出。
（三）募集资金在存储过程中产生了利息收入。
四、节余募集资金的使用计划
自首次公开发行股票并上市以来，公司业务规模保持快速发展。“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”建设完成后，公司的生产能力和规模进一步提升，极大的缓解了公司的产能压力。为提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济效益，公司拟将节余的募集资金人民币3,152.00 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。
节余募集资金转出后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。
五、专项意见
（一）独立董事意见
独立董事认为：公司本次将“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项并将节余募集资金永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动，有利于进一步充盈公司现金流，提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及全体股东的利益；该事项的内容和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向及损害公司和股东利益的情形。公司独立董事同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
（二）监事会意见
监事会认为：公司募集资金投资项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”已建设完成并达到预定可使用状态，且已完成竣工结算，公司将该募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金，有利于提高资金的使用效率，符合公司经营发展的需要，符合全体股东的利益；该事项已经过董事会同意，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合上市公司募集资金的相关规定。因此，监事会同意本议案。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规及规章制度的要求。
综上，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金
六、上网公告附件
（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见及 2021 年度对外担保情况的专项说明和独立意见》；
（二）《南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金之核查意见》。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
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