南京证券股份有限公司
关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”、“保荐机构”）作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”、“公司”、“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 12 日出具的《关于同意江苏诺
泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
53,295,950 股，并于 2021 年 5 月 20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司
首次公开发行 A 股前总股本为 159,887,850 股，首次公开发行 A 股后总股本为
213,183,800 股，其中有限售条件流通股 169,987,047 股，占公司发行后总股本的79.74%，无限售条件流通股 43,196,753 股，占公司发行后总股本的 20.26%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，限售股股东数量为 456 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 2,200,559 股，占公司现有总股本的 1.03%。本次解除限
售并申请上市流通股份数量 2,200,559 股，将于 2021 年 11 月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股份，自形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 2,200,559 股
1、本次上市流通的限售股数量为 2,200,559 股，限售期为 6 个月。
2、本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 持有限售 占公司总股 本次上市流 剩余限售股
股数（股） 本比例 通股数（股） 数量（股）
东方基金管理股份有限公
1 司—东方主题精选混合型 3,458 0.0016% 3,458 0
证券投资基金
东方基金管理股份有限公
2 司—东方成长收益灵活配 4,984 0.0023% 4,984 0
置混合型证券投资基金
中欧基金管理有限公司—
3 中欧瑾利混合型证券投资 4,984 0.0023% 4,984 0
基金
中欧基金管理有限公司—
4 中欧优势成长三个月定期 4,984 0.0023% 4,984 0
开放混合型发起式证券投
资基金
中欧基金管理有限公司—
5 中欧医疗创新股票型证券 4,984 0.0023% 4,984 0
投资基金
中欧基金管理有限公司—
6 中欧瑞丰灵活配置混合型 4,984 0.0023% 4,984 0
证券投资基金
中欧基金管理有限公司—
7 中欧潜力价值灵活配置混 4,984 0.0023% 4,984 0
合型证券投资基金
中欧基金管理有限公司—
8 中欧价值智选回报混合型 4,984 0.0023% 4,984 0
证券投资基金
融通基金管理有限公司—
9 融通蓝筹成长证券投资基 4,984 0.0023% 4,984 0
金
融通基金管理有限公司—
10 融通巨潮100指数证券投资 4,984 0.0023% 4,984 0
基金
融通基金管理有限公司—
11 融通转型三动力灵活配置 4,984 0.0023% 4,984 0
混合型证券投资基金
新疆前海联合基金管理有
12 限公司—新疆前海联合泳 4,984 0.0023% 4,984 0
隽灵活配置混合型证券投
资基金
华泰柏瑞基金管理有限公
13 司—华泰柏瑞中证光伏产 4,984 0.0023% 4,984 0
业交易型开放式指数证券
投资基金
华泰柏瑞基金管理有限公
14 司—华泰柏瑞中证红利低 1,370 0.0006% 1,370 0
波动交易型开放式指数证
券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限公
15 司—华泰柏瑞精选回报灵 4,984 0.0023% 4,984 0
活配置混合型证券投资基
金
华泰柏瑞基金管理有限公
16 司—华泰柏瑞量化驱动灵 4,829 0.0023% 4,829 0
活配置混合型证券投资基
金
中航基金管理有限公司—
17 中航混改精选混合型证券 4,984 0.0023% 4,984 0
投资基金
国寿安保基金管理有限公
18 司—国寿安保华兴灵活配 4,984 0.0023% 4,984 0
置混合型证券投资基金
国寿安保基金管理有限公
19 司—国寿安保稳荣混合型 4,984 0.0023% 4,984 0
证券投资基金
上投摩根基金管理有限公
20 司—上投摩根动力精选混 4,984 0.0023% 4,984 0
合型证券投资基金
上投摩根基金管理有限公
21 司—上投摩根核心优选股 4,984 0.0023% 4,984 0
票型证券投资基金
光大保德信基金管理有限
22 公司—光大保德信裕鑫混 4,984 0.0023% 4,984 0
合型证券投资基金
光大保德信基金管理有限
23 公司—光大保德信中国制 4,984 0.0023% 4,984 0
造 2025 灵活配置混合型证
券投资基金
汇添富基金管理股份有限
24 公司—汇添富互联网核心 4,984 0.0023% 4,984 0
资产六个月持有期混合型
证券投资基金
汇添富基金管理股份有限
25 公司—汇添富科创板2年定 4,984 0.0023% 4,984 0
期开放混合型证券投资基
金
汇添富基金管理股份有限
26 公司—汇添富大盘核心资 4,984 0.0023% 4,984 0
产增长混合型证券投资基
金
汇添富基金管理股份有限
27 公司—汇添富红利增长混 4,984 0.0023% 4,984 0
合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限
28 公司—汇添富中证新能源 4,984 0.0023% 4,984 0
汽车产业指数型发起式证
券投资基金（LOF）
汇添富基金管理股份有限
29 公司—汇添富沪深300指数 2,305 0.0011% 2,305 0
型发起式证券投资基金
（LOF）
汇添富基金管理股份有限
30 公司—汇添富盈泰灵活配 4,984 0.0023% 4,984 0
置混合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限
31 公司—汇添富安鑫智选灵 3,925 0.0018% 3,925 0
活配置混合型证券投资基
金
汇添富基金管理股份有限
32 公司—汇添富美丽 30 混合 4,984 0.0023% 4,984 0
型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限
33 公司—汇添富成长焦点混 4,984 0.0023% 4,984 0
合型证券投资基金
银华基金管理股份有限公
34 司—银华丰享一年持有期 4,984 0.0023% 4,984 0
混合型证券投资基金
银华基金管理股份有限公
35 司—银华汇盈一年持有期 4,984 0.0023% 4,984 0
混合型证券投资基金
银华基金管理股份有限公
36 司—银华沪港深增长股票 4,984 0.0023% 4,984 0
型证券投资基金
银华基金管理股份有限公
37 司—银华估值优势混合型 4,891 0.0023% 4,891 0
证券投资基金
银华基金管理股份有限公
38 司—银华大数据灵活配置 4,984 0.0023%
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