证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-055
拓荆科技股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2024 年 11 月 14 日
限制性股票预留授予数量：111 万股（调整后，下同），约占拓荆科技股
份有限公司（以下简称“公司”）目前公司股本总额27,832.0842万股的0.3988%。
股权激励方式：第二类限制性股票
公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年第四次临时股东大
会授权，公司于 2024 年 11 月 14 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 11 月 14 日为预留授予日，以人
民币 94.36 元/股的授予价格向 214 名激励对象授予 111 万股限制性股票。现将有
关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了同意的
独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023 年 10 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就 2023 年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023 年 10 月 30 日至 2023 年 11 月 8 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单中其个人对应职务的咨询，经相关部门向该员工解释说明，该员工未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，公司监事会未收到其他员工
对本次首次授予拟激励对象名单提出任何异议。2023 年 11 月 10 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-063）。
4、2023 年 11 月 16 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 11 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。
6、2024 年 1 月 8 日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象
相关事项的议案》《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
7、2024 年 11 月 14 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了明确意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象条件，其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
综上，监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划的预留授予日为 2024
年 11 月 14 日，并同意以人民币 94.36 元/股的授予价格向 214 名激励对象授予
111 万股限制性股票。
（三）授予的具体情况
1、预留授予日：2024 年 11 月 14 日
2、预留授予数量：111 万股，约占目前公司股本总额 27,832.0842 万股的
0.3988%
3、预留授予人数：214 人
4、预留授予价格：人民币 94.36 元/股（调整后，下同）
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）向激励对象预留授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 54 个月。
（2）本激励计划向激励对象授予的限制性股票自预留授予之日起 18 个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占
归属安排 归属时间 授予权益总量的
比例
预留授予的限制性 自预留授予之日起18个月后的首个交易日起至预 40%
股票第一个归属期 留授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起30个月后的首个交易日起至预 30%
股票第二个归属期 留授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起42个月后的首个交易日起至预 30%
股票第三个归属期 留授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况
获授限制 占预留授予 占授予时股
姓名 国籍 职务 性股票数 限制性股票 本总额比例
量(万股) 总数比例
一、高级管理人员、核心技术人员
陈新益 中国 副总经理、核心技术人员 0.35 0.3153% 0.0013%
宁建平 中国 副总经理、核心技术人员 0.35 0.3153% 0.0013%
牛新平 中国 副总经理、核心技术人员 0.35 0.3153% 0.0013%
许龙旭 中国 副总经理 0.35 0.3153% 0.0013%
孟亮 中国 核心技术人员 0.35 0.3153% 0.0013%
杨家岭 中国 核心技术人员 0.35 0.3153% 0.0013%
小计 2.10 1.8919% 0.0075%
二、董事会认为需要激励的其他员工
董事会认为需要激励的其他员工（208 人） 108.90 98.1081% 0.3913%
预留授予合计（214 人） 111 100.0000% 0.3988%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
