证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-031
上海华依科技集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华依科技”）于2024年4月29日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
统一社会信用代码：91310106086242261L
执行事务合伙人：朱清滨、巢序、杨滢、耿磊、张健、张晓荣、江燕
成立日期：2013年12月27日
注册地址：上海市静安区威海路755号25层
执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等相关资质。
是否曾从事证券服务业务：是
经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；
办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
2、人员信息
首席合伙人：张晓荣。截至2023年末，合伙人数量为108人；注册会计师人数为506人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为179人。
3、业务规模
上会会计师事务所（特殊普通合伙）前身于1981年成立，为财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一。上会会计师事务所（特殊普通合伙）最近一年（2023年度）业务收入总额7.06亿元，审计业务收入4.64亿元，证券业务收入2.11亿元。2023年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）服务的上市公司年报审计客户68家，客户主要分布采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；水利、环境和公共设施管理业；租赁和商务服务业；建筑业；农林牧渔等。2023年度上市公司审计收费金额0.69亿元。
4、投资者保护能力
截至2023年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额和职业风险基金余额之和为10,000.00万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5、独立性和诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：金山
金山，2010年成为注册会计师，2008年起就职于会计师事务所从事审计工作，从事证券类审计服务近16年，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计、新三板年报审计等证券相关服务。2023年开始为华依科技提供审计服务，近五年签署上市公司审计报告2家。
签字会计师：周思艺
周思艺，2022年成为注册会计师，2015年起就职于会计师事务所从事审计工作，从事证券类审计服务近6年，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计、新三板年报审计等证券相关服务。2023年开始为华依科技提供审计服务，近五年签署上市公司审计报告1家。
质量控制复核人：汪思薇
汪思薇，2005年开始从事上市公司审计，2005年起就职于上会会计师事务所执业，2023年开始作为公司年报审计的质控复核人。近三年复核多家上市公司审计报告。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。
（三）审计收费
审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计费用。2023年年报审计费用为108万元。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行2023年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国
注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。2024年4月26日，公司第四届董事会审计委员会召开第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事的事前认可意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务相关执业资质，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2024年度审计要求。因此，我们同意将续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构的议案提交公司董事会审议。
独立董事意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）在执行审计业务过程中，能遵循独立、客观、公正的原则，严格遵守相关法律法规和执业准则的规定，能够满足公司年度财务审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所议案的审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益的情形，也不存在损害公司股东、尤其是中小股东利益的情形。我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度的审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）公司董事会审议和表决情况
2024年4月29日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。
（四）公司监事会审议和表决情况
2024年4月29日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构。
（五）生效日期
本次续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度审计机构的事项尚需提请公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海华依科技集团股份有限公司董事会
2024年4月30日
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