证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-041
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于部分募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 13 日
分别召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募 投项目之一“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目结项，并将节余募集资金永 久补充公司流动资金。公司独立董事对本次事项发表了明确同意的意见，保荐机 构中信证券股份有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具明确同意 的核查意见。本事项无需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020 年向社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38 万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天健验[2020]3-68 号”《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见
公司于 2020 年 8 月 11 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海
凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露文，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：
单位：人民币万元
序号 募集资金投资项目名称 投资总额 使用募集资金
1 凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年 171,102.00 171,102.00
生物法癸二酸项目
2 生物基聚酰胺工程技术研究中心 20,789.00 20,789.00
3 凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨 148,718.90 78,000.00
长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目
4 补充流动资金 200,000.00 200,000.00
合 计 540,609.90 469,891.00
2020 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一
次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意将公司募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生物法癸二酸项目”变更为“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”，由公司控股子公司凯赛（太原）
生物技术有限公司实施。具体内容详见公司于 2020 年 12 月 1 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2020-020）。
2021 年 12 月 6 日，公司第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八
次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点、实施主体的议案》，同意将募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东省金乡县济宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为“上海市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体由公司全资子公司“凯赛（金乡）生物材料有限公司”变更为公司全资子公司“凯赛（上海）生物科技有限公司”，投资总额由 20,789.00 万元变更为 44,192.00 万元，其中使用募集资金投入金额保持 20,789.00 万元不变，不足部分公司以自筹资金解决。具体内容详见公司于
2021 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部
分募投项目实施地点、实施主体的公告》（公告编号：2021-034）。
2022 年 1 月 11 日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十九次
会议，2022 年 1 月 27 日公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》，同意将募投项目“40000 吨/年生物法癸二酸建设项目”募集资金投入金额由 171,102.00 万元调整为 50,125.00 万元，变更募集
资金 120,977.00 万元投入新项目“年产 50 万吨生物基戊二胺及 90 万吨生物基聚
酰胺项目”。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2022-001）。
2023 年 1 月 9 日分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会
议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”和“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目”达到预定可使用状态的时间进行延期。具体内容详
见公司于 2023 年 1 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-002）。
三、本次结项募投项目募集资金的使用及节余情况
公司本次结项的募集资金投资项目为“生物基聚酰胺工程技术研究中心”。截
至 2023 年 6 月 30 日，本次结项募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：
单位：人民币万元
募集资金拟投 募集资金累计 利息收入净额 预计节余募集
项目名称 入金额（A） 投入金额（B） （C） 资金金额
(D=A-B+C)
生物基聚酰胺工程技 20,789.00 18,730.85 1,033.19 3,091.34
术研究中心
注： 1、募集资金预计节余金额不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准。
2、以上表格中若出现合计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均系四舍五入所
致。
3、上述预计节余募集资金金额包含该募投项目尚待支付尾款、质保金等款项。
四、本次部分募投项目资金节余的原因
1、在募投项目实施过程中，公司严格遵循募集资金使用的有关规定，结合募
投项目实际情况，在保证项目建设质量的前提下，追求合理、节约、有效的资金使用原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低项目投资成本和费用，故形成资金节余。
2、公司募集资金存放期间，产生了一定的银行存款利息收入。
3、根据合同约定，募投项目存在尚待支付尾款、质保金等款项。上述应付尾 款及其它后续支出将由公司自有资金支付。
五、本次节余募集资金的使用计划
“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目已完成建设并投入使用。公司结合实际经营情况，为提高资金使用效率，拟将上述募集资金投资项目结项后的节余募集资金 3,091.34 万元（实际金额以资金转出当日该项目募集资金账户余额为准）永久补充流动资金，用于日常生产经营活动。
六、审议程序及专项意见
（一）审议程序
2023 年 7 月 13 日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司本次对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金用于日常经营活动，有利于进一步提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及全体股东的利益。该事项的内容和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》等规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。综上，一致同意本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项。
（三）监事会意见
监事会认为：本次公司募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”结项并 将节余募集资金用于永久补充公司流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律法规的规定，有利于进一步充盈公司主营业务的现金流，提高募集资金使 用效率，提高盈利能力，符合公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金 投向和损害股东利益的情形。因此，公司监事会同意本次部分募投项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金的事项。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：
本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事宜已经公司董事会、 监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的决策程序，符 合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定。
综上所述，保荐机构对本次公司首次公开发行股票募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金的事项无异议。
七、上网公告附件
1、《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
2、《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金之核查意见》。
特此公告。
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