上海凯赛生物技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1439号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，发行价每股人民币133.45元，共计募集资金5,560,621,023.10元，坐扣承销和保荐费用278,031,051.16元(其中，不含税承销费为人民币262,293,444.49元，该部分属于发行费用，税款为人民币15,737,606.67元，该部分不属于发行费用 )后的募集资金为5,282,589,971.94元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年8月7日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用18,333,763.01元后，公司本次募集资金净额为5,279,993,815.60元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-68号）。
（二）募集资金本年使用金额及年末余额
2022年上半年度，公司募投项目投入85,745.05万元（含使用超募资金回购公司股票4,583.98万元），利息收入净额2,788.32万元，超募资金永久补充流动资金0万元，截止2022年6月30日末公司募集资金余额为174,415.09万元。
注：上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部为费用
1,833.38 万元，其中 168.00 万元直接从募集资金监管户扣除，剩余 1,665.38 万元发行费从募集资金监管户之外的账户
支付；截至 2022 年 6 月 30 日，上述 1,665.38 万元中的 256.73 万元已于募集资金专户转回至募集资金监管户之外的账
户，因此募集资金账户余额中包含上述 1,408.65 万元应扣除的发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海凯赛生物技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2020年8月7日分别与中信银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年12月11日与招商银行股份有限公司上海分行及凯赛（太原）生物技术有限公司签订《募集资金专用户四方监管协议》，于2021年11月25日与中国银行股份有限公司乌苏市支行及凯赛（乌苏）生物技术有限公司签订《募集资金专用户四方监管协议》，于2021年12月20日与兴业银行股份有限公司济宁分行及凯赛（金乡）生物材料有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》，于2022年2月18日与兴业银行股份有限公司上海徐汇支行及凯赛（上海）生物科技有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》，于2022年3月18日与招商银行股份有限公司上海分行及凯赛（太原）生物材料有限公司签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，本公司有10个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行上海分行营业部 121906761410502 300.00
招商银行上海分行营业部 121906761410303 582,568,135.61
招商银行上海分行营业部 121906761410806 228,757,125.25
招商银行上海分行营业部 351904499910705 9,551.70
宁波银行上海分行营业部 70010122002897979 0
[注 1]
中国银行乌苏市支行 107089861989 11,559,422.46
中信银行上海浦电路支行 8110201014101220454 6,414.85
兴业银行上海徐汇支行 216210100100317597 85,296,008.97
招商银行上海分行营业部 351904499810833 835,953,968.20
兴业银行济宁分行[注 2] 376510100100580271 0
合计 1,744,150,927.04
注 1：该账户系公司为通过全资子公司实施的“生物基聚酰胺工程技术研究中心”开立的募集资金专户，本报告期内，该账户留存资金已转至“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目实施主体凯赛（上海）生物科技有限公司兴业银行
上海徐汇支行（银行账号：216210100100317597）募集资金专户中，截至 2022 年 6 月 30 日，该专户中未留有余额。
注 2：该账户系公司的全资子公司凯赛（金乡）生物材料有限公司为实施“生物基聚酰胺工程技术研究中心”开立的募集资金专户，该项目实施主体已由凯赛（金乡）生物材料有限公司变更至公司全资子公司凯赛（上海）生物科技有
限公司，截至 2022 年 6 月 30 日，该专户中未留有余额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2022年1-6月，公司未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年10月8日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币25亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动
性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司第一届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
截至2022年6月30日，公司未使用募集资金进行现金管理或投资相关产品。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年1-6月，公司不存在使用超募资金永久补流或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目正在实施过程中。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年3月29日，公司召开第一届第二十九次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意将超募资金以集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额不低于人民币8,000.00万元（含），不超过人民币15,000.00万元（含）。具体内容详见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站披露的《变更部分募集资金投资项目公告》（编号：2022-012）。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于2022年1月11日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十九次会议审议通过，并于2022年1月27日召开第一次临时股东大会审议通过，将募投项目“40000吨/年生物法癸二酸建设项目”募集资金投入金额由171,102.00万元调整为50,125.00万元，变更募集资金120,977.00万元投入新项目“年产50万吨生物基戊二胺及90万吨生物基聚酰胺项目”。具体内容详见公司于2022年1月12日在上海证券交易所网站披露的《变更部分募集资金投资项目公告》（编号：2022-001）。
具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，公司募集资金使用及相关信息披露不存在违规情形。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 12 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2022 年 1-6 月
编制单位：上海凯赛生物技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额[注 1] 527,999.38 本年度投入募集资金总额 85,745.05
变更用途的募集资金总额 120,977.00
已累计投入募集资金总额 366,539.49
变更用途的募集资金总额比例 22.91%
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