证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2021-009
上海派能能源科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票38,711,200.00 股，本次发行价格为每股人民币 56.00 元，募集资金总额为人民币 216,782.72 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 15,385.87 万元后，实际募集资金净额为人民币 201,396.85 万元。本次发行募集资金已于 2020 年12 月 24 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2020
年 12 月 24 日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司 2021 年度实际使用募集资金 78,556.92 万元。截至 2021 年 12 月 31
日，募集资金余额为 125,622.93 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
具体情况如下：
单位：人民币/万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 201,396.85
截至期初累计发生 项目投入 B1 1,245.98
额 利息收入净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 78,556.92
利息收入净额 C2 4,028.98
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 79,802.90
额 利息收入净额 D2=B2+C2 4,028.98
应结余募集资金 E=A-D1+D2 125,622.93
实际结余募集资金 F 5,786.23
差异 G=E-F 119,836.70[注]
[注] 差异系截至年末公司用于现金管理金额 119,836.70 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，本公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16日，本公司及子公司江苏中兴派能电池
有限公司、江苏派能能源科技有限公司、中信建投证券股份有限公司与交通银行 股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个结构性存款账
户和 3 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币/元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公 70120122000359722 22,643,808.69 活期存款
司上海张江支行
宁波银行股份有限公 70120122000438518 898,367,026.34 单位七天通知存
司上海张江支行 款
宁波银行股份有限公 70120122000428154 50,000,000.00 单位七天通知存
司上海张江支行 款
宁波银行股份有限公 70120122000428210 50,000,000.00 单位七天通知存
司上海张江支行 款
交通银行股份有限公 31006658001300246928 672,621.51 活期存款
司上海浦东分行 8
交通银行股份有限公 31006658001300246928 50,000,000.00 结构性存款
司上海浦东分行 8[注]
杭州银行股份有限公 3101040160001977997 2,708,926.36 活期存款
司上海闵行支行
招商银行股份有限公 121908427910504 12,641,383.69 活期存款
司上海外滩支行
中国银行股份有限公 453380794293 19,195,548.34 活期存款
司上海市张江支行
中国银行股份有限公 437781161662 150,000,000.00 结构性存款
司上海市张江支行
合 计 - 1,256,229,314.93 -
[注]交通银行股份有限公司上海浦东分行的活期存款与结构性存款存款账 户相同
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已累计实际投入相关项目的募集资金款项
共计人民币 79,802.90 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 01 月 28 日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第七
次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 6,396.76 万元及已支付发行费用人民币 380.43 万元。截至
2021 年 12 月 31 日，前述置换事项已完成。
具体内容详见公司于 2021 年 01 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的公告》（公告编号：2021-002）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 1 月 28 日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，同意公司使用最高不超过人民币 16 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。使用期限从公司董事会审议通过之后起 12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体内
容详见公司于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《上海派能能源科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）。
2021 年 12 月 17 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》同意公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公
亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可
以滚动使用，使用期限从董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2022
年 1 月 27 日）起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 18 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-040）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
如下：
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