证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2021-010
上海派能能源科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，将上海派能能源科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3174 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 38,711,200.00 股，发行价为每股人民币 56.00 元，共计募集资金 2,167,827,200.00 元，坐扣承销和保荐费用133,246,170.56 元后的募集资金为 2,034,581,029.44 元，已由主承销商中信建
投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。另减
除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 20,612,496.26 元后，公司本次募集资金净额为 2,013,968,533.18 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 201,396.85
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 0.00
项目投入 C1 1,245.98
本期发生额
利息收入净额 C2 0.00
项目投入 D1=B1+C1 1,245.98
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 0.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2 200,150.87
实际结余募集资金 F 202,212.12
差异 G=E-F -2,061.25[注]
[注]差异系截至年末公司尚未支付和置换的外部发行费用 2,061.25 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《派能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于
2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限公司、中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，本公司及子公司江苏中兴派能电池有限公
司、中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司上海张江支行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议 与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时 已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公
70120122000359722 500,000,000.00 活期存款
司上海张江支行
交通银行股份有限公 3100665800130024692
500,000,000.00 活期存款
司上海浦东分行 88
杭州银行股份有限公
3101040160001977997 487,540,206.80 活期存款
司上海闵行支行
招商银行股份有限公
121908427910504 160,000,000.00 活期存款
司上海外滩支行
中国银行股份有限公
453380794293 374,581,029.44 活期存款
司上海市张江支行
合 计 2,022,121,236.24
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司无使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期
的银行理财产品。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，置换金额为 0 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司无使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司无使用超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
会计师认为，公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司认为，派能科技 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
（二）《天健会计师事务所(特殊普通合伙)关于上海派能能源科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 201,396.85 本年度投入募集资金总额 1,245
.98
变更用途的募集资金总额 0.00 1,245
变更用途的募集资金 0.00 已累计投入募集资金总额 .98
总额比例
承诺投 已 募集 调整 截至 本年度 截至 截至期 截至 项 本 是 项
资项目 变 资金 后投 期末 投入金 期末 末累计 期末 目 年 否 目
更 承诺 资总 承诺 额 累计 投入金 投入 达 度 达 可
项 投资 额 投入 投入 额与承 进度 到 实 到 行
目， 总额
查看PDF原文
