688058 科创 宝兰德

证券代码：688058          证券简称：宝兰德        公告编号：2024-016
          北京宝兰德软件股份有限公司

  2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

     股权激励方式：限制性股票（第二类）

    股份来源：北京宝兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“本公司”、“公司”或“上市公司”）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

    股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《北京宝兰德软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予第二类限制性股票合计 180.00 万股，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 3.21%。首次授予 146.80 万股，约占本激
励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 2.62%，占本激励计划拟授出权益总数的 81.56%。预留授予权益 33.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 0.59%，预留部分占拟授予权益总额的 18.44%。

    一、股权激励计划目的

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南第 4 号》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《北京宝兰德软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。

  截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2020 年限制性股票激励计划、2021年限制性股票激励计划和 2023年限制性股票激励计划，激励计划简况如下：
  （一）2020 年限制性股票激励计划：

  2020 年 12 月 11 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》等议案。2020 年 12 月 28 日，公司召开 2020 年第三次临时股东
大会，审议并通过公司 2020 年限制性股票激励计划。同日公司以 40.00 元/股的
授予价格向 46 名激励对象首次授予 32.00 万股第二类限制性股票。2021 年 12 月
24 日，公司以 38.575 元/股的授予价格向 2 名激励对象预留授予 8.00 万股第二
类限制性股票。

  由于公司实施 2021 年度利润分配方案，首次授予数量由 32.00 万股调整为
44.80 万股，预留部分授予数量由 8.00 万股调整为 11.20 万股。

  （二）2021 年限制性股票激励计划

  2021 年 12 月 24 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
五次会议，审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等议案。2022 年 1 月 12 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，
审议并通过 2021 年限制性股票激励计划。同日公司以 50.00 元/股的授予价格向76 名激励对象首次授予 64.00 万股第二类限制性股票。

  由于公司实施 2021 年度利润分配方案，本激励计划限制性股票授予数量由64.00 万股调整为 89.60 万股。

  （三）2023 年限制性股票激励计划

  2023 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等议案。2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审

议并通过 2023 年限制性股票激励计划。2023 年 5 月 22 日，公司以 28.43 元/股
的授予价格向 7 名激励对象授予 20.3241 万股第二类限制性股票。

  本次激励计划与正在实施的 2020 年限制性股票激励计划、2021 年限制性股
票激励计划和 2023 年限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。

    二、股权激励方式及标的股票来源

  （一）股权激励方式

  本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  （二）标的股票来源

  本计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

    三、股权激励计划拟授予的权益数量

  本激励计划拟向激励对象授予第二类限制性股票合计 180.00 万股，约占本
激励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 3.21%。首次授予 146.80 万
股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 2.62%，占本激励计划拟授出权益总数的 81.56%。预留授予权益 33.20 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5,600.00 万股的 0.59%，预留部分占拟授予权益总额的18.44%。

  截至本激励计划草案公告之日，2020 年限制性股票激励计划、2021 年限制性股票激励计划以及 2023 年限制性股票激励计划尚在有效期内。2020 年限制性股票激励计划授予限制性股票共计 56.00 万股（因实施权益分派调整后），2021年限制性股票激励计划授予限制性股票共计 89.60 万股（因实施权益分派调整后），2023 年限制性股票激励计划授予限制性股票共计 20.3241 万股，加上本次拟授予的限制性股票 180.00 万股，合计为 345.9241 万股，约占本激励计划公告
时公司股本总额 5,600.00 万股的 6.18%。

  公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。

  本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。

    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

  （一）激励对象的确定依据

  1、激励对象确定的法律依据

  本激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 4 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  2、激励对象确定的职务依据

  本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含分、子公司）任职的高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的人员。首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  （二）激励对象总人数及占比

  本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计不超过 85 人，约占公司全部
职工人数 660 人（截至 2022 年 12 月 31 日）的 12.88%。包括：

  1、高级管理人员、核心技术人员；

  2、董事会认为需要激励的人员。

  以上激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  本激励计划的激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考

  预留授予部分的激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。经董事会提出，监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

  （三）激励对象获授的限制性股票分配情况

  本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

                                            获授限制  占授予限制  占本激励计
序号  姓名  国籍          职务          性股票数  性股票总数  划公告日股
                                              量（万      比例    本总额比例
                                              股）

一、高级管理人员、核心技术人员

 1    谢楠  中国  总经理、代理董事会秘书  40.0000    22.22%      0.71%

 2  李洪巍  中国  副总经理、核心技术人员  4.5000      2.50%      0.08%

 3  李超鹏  中国      核心技术人员        3.0000      1.67%      0.05%

 4  郭建军  中国      核心技术人员        2.2413      1.25%      0.04%

二、董事会认为需要激励的人员（共 81 人）      97.0587    53.92%      1.73%

三、预留部分                                  33.2000    18.44%      0.59%

                  合计                      180.0000  100.00%    3.21%

  注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。

  2、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的限制性股票数量在激励对象之间进行分配和调整，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1%。

  3、本计划的首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  4、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对