688056 科创 莱伯泰科

证券简称：莱伯泰科                  证券代码：688056
 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                  关于

      北京莱伯泰科仪器股份有限公司

        2022 年限制性股票激励计划

        调整及预留授予相关事项

                  之

  独立财务顾问报告

                    2023 年 10 月


                    目 录


一、释义...... 1
二、声明...... 2
三、基本假设...... 3
四、独立财务顾问意见...... 4
 （一）本次限制性股票激励计划的审批程序......4 （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激
 励计划差异情况...... 5
 （三）本次限制性股票激励计划授予条件说明......6
 （四）本次限制性股票激励计划的预留授予情况......7
 （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......8
 （六）结论性意见...... 9
五、备查文件及咨询方式...... 10
 （一）备查文件...... 10
 （二）咨询方式...... 10
一、释义

  1. 上市公司、公司、本公司、莱伯泰科：指北京莱伯泰科仪器股份有限公司。

  2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。

  3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A股普通股股票。
  4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本激励计划时公司股本总额。

  5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）任职的员工。

  6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。

  7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

  8. 有效期：从限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效的期间。

  9. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。

  10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件。

  11. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日。

  12. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

  13. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。

  14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

  15. 《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》。

  16. 《自律监管指南》：《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激
励信息披露》。

  17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

  18. 证券交易所：指上海证券交易所。

  19. 元、万元：指人民币元、人民币万元。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由莱伯泰科提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对莱伯泰科股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对莱伯泰科的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。


    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

    （三）上市公司对本次限制性股票激励计划相关事项所出具的相关文件真实、可靠；

    （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

  北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

  1、2022 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

  同日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2022 年 12 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于召开 2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-053），对 2022 年限制性股票激励计划相关议案进行审议。同日，披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-051），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孔晓燕女士作为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议的公司 2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

  3、2022 年 12 月 28 日至 2023 年 1 月 6 日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 7 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-001）。


  4、2023 年 1 月 12 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
并于 2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北
京莱伯泰科仪器股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-003）。

  5、2023 年 1 月 12 日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

  6、2023 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

  综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，公司本次授予激励对象预留限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况

  鉴于公司于 2023 年 6 月 15日披露了《公司 2022 年年度权益分派实施公告》
（公告编号：2023-022），公司 2022 年度权益分派方案为：以方案实施前的公司总股本 67,236,400 股为基数，每股派发现金红利 0.20 元（含税），共计派发
现金红利 13,447,280.00 元。公司 2022 年年度权益分派已于 2023年 6月 21 日实
施完成。


  根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。本激励计划限制性股票授予价格（含预留）由 22.47 元/股调整为 22.27元/股。

  除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

  综上，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，北京莱伯泰科仪器股份有限公司对 2022 年限制性股票激励计划授予价格（含预留）的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
（三）本次限制性股票激励计划授予条件说明

  根据限制性股票激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。。

  （一）公司未发生如下任一情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  4、法律法规规定不得实行股权激励的；

  5、中国证监会认定的其他情形。

  （二）激励对象未发生如下任一情形：

  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；