证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2022-016
昆山龙腾光电股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）于 2022 年 4
月 5 日以电子邮件等方式发出会议通知及会议议案，于 2022 年 4 月 15 日以现场
及通讯方式召开第一届监事会第十三次会议。本次会议由公司监事会主席邹邽郲主持，会议应到三人，实到三人。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）等法律法规、《昆山龙腾光电股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名投票表决，会议形成以下决议：
（一）审议通过《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
监事会工作报告真实、客观地反映了监事会本报告期的工作情况。公司监事会根据《公司章程》《公司监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司股东大会和董事会的召开程序、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，积极维护公司及股东的合法权益，促进了公司的规范运作。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》
公司监事会对 2021 年年度报告及其摘要进行了充分审核，监事会认为，公司2021 年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司 2021 年度的经营成果和财务状况等事项；审议程序符合法律、法规；年报编制过程中，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会保证公司 2021 年年度报告及其摘要所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年年度报告》及《龙腾光电 2021 年年度报告摘要》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
经审议，监事会认为，《公司 2021 年度财务决算报告》在所有重大方面均按照企业会计准则的规定编制，包含公司资产、收入、利润等数据，真实地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果等事项。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
经审议，监事会认为，公司 2021 年度利润分配方案充分考虑公司目前及未来的业务发展、资金需求等情况，基于公司当前发展阶段及实际经营情况制定，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合公司及全体股东的长远利益；审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合公司现行的利润分配政策及相关法律法规的规定。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于 2021 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-018）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
经审议，监事会认为，《公司 2021 年度内部控制评价报告》客观真实的反映了公司内部体系建设、内控制度执行的情况。公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（六）审议通过《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告的议案》
经审议，监事会认为，公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金基本情况、管理情况、实际使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-017）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（七）审议通过《关于公司续聘 2022 年度会计师事务所的议案》
经审议，监事会认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的职业操守和专业能力，审计工作经验丰富，熟悉公司的经营发展情况，在对公司具体审计工作中，能够做到勤勉尽责、认真履职，为公司出具的审计报告客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度审计机构。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于续聘 2022 年度审计机构的公告》（公告编号：2022-021）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（八）审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》
经审议，监事会认为，公司及子公司向银行申请综合授信是综合考虑公司业务拓展需要及未来发展规划而作出，有助于公司长远、健康发展，未损害公司和股东利益。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（九）审议通过《关于公司为子公司申请银行授信提供担保的议案》
经审议，监事会认为：公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保事项，符合公司实际经营情况和整体发展战略，有助于子公司持续发展，符合公司整体利益；担保风险可控，决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，未损害公司和全体股东的利益。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于为子公司申请银行授信提供担保的公告》（公告编号：2022-019）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票
（十）审议通过《关于公司接受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》
经审议，监事会认为，控股股东昆山国创投资集团有限公司为公司融资授信事项提供连带责任保证担保，是为了支持公司日常经营，满足公司生产经营活动对资金的需求，有利于促进公司健康发展，符合公司及全体股东的利益。公司以实际接受的担保金额为其提供相应反担保有利于平衡双方承担的风险，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及
独立性构成不利影响。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于接受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易的公告》（公告编号：2022-020）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（十一）审议通过《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
经审议，监事会认为，公司监事 2022 年度薪酬方案是结合公司所处行业以及
公司实际经营情况所制定，符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（十二）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
经审议，监事会同意修订后的《公司监事会议事规则》。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电监事会议事规则（2022 年 4 月修订）》。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
（十三）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
经审议，监事会认为，因公司第一届监事会及监事任期即将届满，本次监事会换届事项有助于保证监事会的正常运作，持续履行监督职责，切实维护好股东利益，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，相关程序合法合规。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《龙腾光电关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-023）。
表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本项议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司
监事 会
2022 年 4 月 18 日
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