证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-063
苏州纳芯微电子股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购股份的主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币 20,000 万元，不超过人民币40,000万元；
3、回购价格：不超过人民币 160元/股；
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6个月内；
5、回购资金来源：公司公开发行人民币普通股取得的超募资金。
● 相关股东是否存在减持计划
经自查，公司持股 5%以上股东苏州国润瑞祺创业投资企业（有限合伙）（以下简称“国润瑞祺”）在未来 3个月、未来 6 个月存在减持公司股份的计划。具体详
见公司于 2023 年 6 月 21 日在上海证券交易所网站披露的《关于持股 5%以上股东
减持股份计划公告》（公告编号：2023-029）。上述股东承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、其
他持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股票的计划。上
述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
1、本次回购股份实施过程中存在回购期限内公司股票价格持续高于回购价格上限导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励计划。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未使用部分股份注销程序的风险；
4、如遇有关部门颁布新的回购相关法律法规及规范性文件，将可能导致本次回购实施过程中需要调整回购方案相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。
（二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况
根据《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》（以下简称“《自律监管指引第 7 号》”）等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的认可，为完善公司长效 激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，同时为了维护 广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长期健康发展，进一 步建立公司、股东、核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制，使各方 更紧密地合力推进公司长远、稳定、持续发展，公司拟以超募资金通过集中竞价
交易方式进行本次股份回购。
本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
（二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（三）回购期限：自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过 6 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10个交易日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购资金总额：不低于人民币 20,000万元，不超过人民币 40,000万元。
2、回购股份数量：以公司目前总股本 14,244.8854 万股为基础，按照本次回购金额下限人民币 20,000 万元、回购金额上限人民币 40,000 万元和回购价格上限
160 元/股进行测算，本次拟回购数量约为 125 万股至 250 万股，约占公司目前总
股本的比例为 0.88%至 1.76%。
拟回购数 占公司总 拟回购资
序号 回购用途 量（股） 股本的比 金总额 回购实施期限
例（%） （万元）
用于员工持 125万股至 20,000万元 自董事会审议通过
1 股计划、股 250万股 0.88至 1.76 至 40,000 回购股份方案之日
权激励 万元 起不超过 6个月
（五）本次回购的价格：不超过人民币 160 元/股（含），该价格不高于公司
董事会通过回购决议前 30个交易日公司股票交易均价的 150%；具体回购价格授权
公司管理层在回购实施期间，综合二级市场股票价格确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、 配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（六）回购资金来源
本次用于回购资金的总额不低于人民币 20,000 万元，不超过人民币 40,000 万
元，来源为公司超募资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 20,000 万元（含）和上限人民币 40,000 万元，
回购价格上限 160 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于实施员工持股计划
或股权激励计划并全部予以锁定，预计回购后公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按回购金额上限回购后 按回购金额下限回购后
股份类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例 （股） 比例（%）
（%）
有限售条件 60,972,769 42.80 63,472,769 44.56 62,222,769 43.68
流通股
无限售条件 81,476,085 57.20 78,976,085 55.44 80,226,085 56.32
流通股
股份总数 142,448,854 100 142,448,854 100 142,448,854 100
注： 1、以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准；
2、上述股本结构未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
截至 2023年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产 709,042.68万元，归属于上市公
司股东的净资产 654,302.80 万元，流动资产 587,364.26 万元。按照本次回购资金上限 40,000 万元测算，分别占以上指标的 5.64%、6.11%、6.81%，占比较低。根据公
司经营和未来发展规划，公司认为以人民币 40,000 万元上限回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2023年 6月30 日，公司资产负债率为 7.71%，货币资金为 136,891.14万元（上述财务数据未经审计），本次回购股份资金来源为公司超募资金，对公司偿债能力不会产生重大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。本次回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励计划，通过提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，促进公司经营业绩进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展。
3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，审议该事项的表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规 定；
2、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完善 公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于促进公司健康可持续发 展，具有必要性；
3、本次回购资金来源为公司超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发展 产生重大影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位；
4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东、特别是 中小股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》。
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议 前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在 内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
制性股票激励计划第二类限制性股票归属导致出现买入公司股票 4,900股。
除上述情况外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的行为；不存在与
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