罗克佳华科技集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议资料
股票简称：佳华科技
股票代码：688051
2023 年 12 月
罗克佳华科技集团股份有限公司
会议资料目录
一、股东大会须知
二、会议议程
三、会议议案
1、 议案一：《关于改聘会计师事务所的议案》
2、 议案二：《关于补选公司非独立董事的议案》
3、 议案三：《关于修订<公司章程>的议案》
4、 议案四：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
5、 议案五：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
6、 议案六：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
2023 年第一次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《罗克佳华科技集团股份有限公司章程》《罗克佳华科技集团股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定2023 年第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分
召开地点：山西省综改示范区太原学府园区佳华街 8 号会议室
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日至自 2023 年 12 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布罗克佳华科技集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会开始
（三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
（四）大会审议通过投票表决办法并推选监票人和计票人
（五）逐项审议各项议案
1、《关于改聘会计师事务所的议案》
2、《关于补选公司非独立董事的议案》
3、《关于修订<公司章程>的议案》
4、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
5、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
6、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
（六）股东或股东代表发言、提问，董监高做出解释和说明
（七）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，主持人宣布现场表决结果
（十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）现场会议结束
2023 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于改聘会计师事务所的议案
各位股东：
罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）原聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为公司提供审计服务。大华所在执行过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。因原负责公司服务的合伙人及其管理的专业团队离开大华所并被北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华国际”）整体吸收，为保持公司审计工作的独立性、客观性、公允性，经综合考虑，公司拟聘任大华国际为公司 2023 年度审计机构。公司已就更换会计师事务所事项与原审计机构大华所进行了事先沟通，大华所知悉本事项并确认无异议。
拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期： 2008 年 12 月 8 日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A
首席合伙人：杨雄
截至 2023 年 12 月 5 日 合伙人数量：37 人
截至 2023 年 12 月 5 日 注册会计师人数：注册会计师 108 人 ，其中：签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：52 人。
2022 年度经审计的收入总额为 2,003.77 万元，审计业务收入为 1,722.59 万
元，证券业务收入为 0 元。2022 年度，上市公司审计客户家数 0 家。本公司同
行业上市公司审计客户家数为 0 家。
2、投资者保护能力
大华国际职业风险基金上年度年末数：105.35 万元，职业保险累计赔偿限额：1,000 万元，计提的职业风险金 100 余万元，拟购买的职业保险累计赔偿限额 1亿元；近三年无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 11 名从业人员近三年因执
业行为受到自律监管措施 13 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：惠增强，2001 年 4 月成为注册会计师，2001 年 6 月开始从事
上市公司和挂牌公司审计，2023 年 12 月开始在大华国际执业，2022 年开始为公
司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 7 家。
签字注册会计师：王泽斌，2019 年 6 月成为注册会计师，2014 年 11 月开始
从事上市公司和挂牌公司审计，2023 年 12 月开始在大华国际执业，2022 年开始
为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 7 家。
项目质量控制复核人：孙蕊，2018 年 7 月成为注册会计师，2015 年 8 月开
始从事上市公司审计，2023 年 9 月开始在大华国际执业；近三年签署和复核的 上市公司数量 1 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到 刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措 施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情 况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
1 惠增强 2021.11.30 监督管理措施 中国证券 涉及新大洲控股股份
监督管理 有限公司2020年年报
委员会海 审计项目，主要问题
南证监局 是在考虑组成部分注
册会计师对组成部分
财务信息方面及持续
经营的重大不确定性
方面所执行的审计程
序有瑕疵，对此采取
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
出具警示函的监督管
理措施。
3、独立性
大华国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员 不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
大华国际的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂 程度等多方面因素，并结合公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量 以及事务所的收费标准最终确定的。公司董事会将提请股东大会授权公司经营管 理层根据 2023 年公司实际业务情况及市场价格与审计机构协商确定审计费用。
以上议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届董事会审计委员会第 七次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请予 审议。
罗克佳华科技集团
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