证券代码：688033 证券简称：天宜上佳 公告编号：2023-033
北京天宜上佳高新材料股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟以集中竞价交易方式回购公司已发行的 A股股份，主要内容如下：
1、回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 1,500 万元（含）；
3、回购价格：不超过人民币 26 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 6个月内；
5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为自有资金；
相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，公司全体董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月不存在减持公司股票的计划。若相关股东未来拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、若在本次回购股份的回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，则存在导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内用于上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，则存在导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。
（二）根据《公司章程》第二十三条、第二十五条之规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
（三）2023 年 8 月 17 日，公司董事长、实际控制人吴佩芳女士向公司董事
会提议回购公司股份，提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集
中竞价交易方式回购公司已发行的 A 股股份。具体内容详见公司于 2023 年 8 月
18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事长、实际控制人提议公司回购股份的公告》（2023-032）。
2023 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了上述
股份回购提议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为维护公司价值及股东权益，完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；
（二）拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）
（三）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（四）回购期限
本次回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
3、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
4、公司不得在下列期间回购股份：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10个交易日起算，至公告前一日；
（2）业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内。
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2、回购资金总额：回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 1,500 万元（含）；
3、回购股份数量及占公司总股本的比例：以公司目前总股本 562,198,596股为基础，按照本次回购金额下限及回购价格上限进行测算，本次回购数量约为 384,615 股，约占公司当前总股本的 0.07%；按照本次回购金额上限及回购价格上限进行测算，本次回购数量约为 576,923 股，约占公司当前总股本的 0.10%。
具体情况如下：
回购用途 拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总 回购实施期限
（股） 的比例（%） 额（万元）
用于员工持股计 自公司董事会审
划或股权激励 384,615-576,923 0.07-0.10 1,000-1,500 议通过回购方案
之日起 6个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六）本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币26元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七）本次回购的资金总额
本次回购的资金总额为不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币1,500万元（含），资金来源为自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变化情况
按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元（含）和上限人民币 1,500 万元
（含），回购价格26元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按照回购金额上限回购后 按照回购金额下限回购后
股份类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例 （股） 比例 （股） 比例
有限售条 0 0.00% 576,923 0.10% 384,615 0.07%
件流通股
无限售条 562,198,596 100% 561,621,673 99.90% 561,813,981 99.93%
件流通股
总股本 562,198,596 100% 562,198,596 100% 562,198,596 100%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、本次回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性
截至 2023年 6月 30日（未经审计），公司流动资产 354,717.35万元，总资
产 746,665.66 万元，归属于上市公司股东的净资产 522,868.34 万元，按照本次回购资金上限 1,500万元测算，分别占上述财务数据的 0.42%、0.20%、0.29%，占比较低。根据公司经营和未来发展规划，公司认为以人民币 1,500万元上限回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小
截至 2023 年 6 月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 28.85%，货币资
金为 164,024.70 万元，对公司偿债能力不会产生重大影响。本次回购股份将用于公司员工持股计划或股权激励，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
3、本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性
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